- 單選題根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定,知悉證券交易內(nèi)幕信息的知情人員不包括()。
- A 、發(fā)行人的董事
- B 、持有公司3%股份的股東
- C 、發(fā)行人控股的公司的高級管理人員
- D 、保薦人

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參考答案【正確答案:B】
《中華人民共和國證券法》明確規(guī)定,下列人員為知悉證券交易內(nèi)幕信息的知情人員:
①發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員;
②持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員,公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;
③發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;
④由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員;
⑤證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員;
⑥保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)的有關(guān)人員;
⑦國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他人員。
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- 5 【單選題】根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定,下列關(guān)于證券發(fā)行的表述中,正確的是()。
- A 、向特定對象發(fā)行證券累計超過100人的,為公開發(fā)行證券
- B 、發(fā)行人申請公開發(fā)行股票,依法采取承銷方式的,應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機構(gòu)擔(dān)任保薦人
- C 、證券的代銷、包銷期限最長不得超過60日
- D 、上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券,應(yīng)報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案
- 6 【單選題】根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定,證券交易所可以決定(暫停)終止上市公司股票上市交易的情形是()。
- A 、公司股本總額發(fā)生變化不再具備上市條件
- B 、公司不按照規(guī)定公開其財務(wù)狀況
- C 、公司有重大違法行為
- D 、公司最近三年連續(xù)虧損,在其后一個年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利
- 7 【多選題】根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定,證券公司經(jīng)營()業(yè)務(wù)的,注冊資本最低限額為人民幣5 000萬元。
- A 、證券經(jīng)紀(jì)
- B 、證券自營
- C 、證券投資咨詢
- D 、與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問
- E 、證券承銷與保薦
- 8 【多選題】根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定,在證券交易中,禁止證券公司及其從業(yè)人員從事的損害客戶利益的欺詐行為包括()。
- A 、違背客戶的委托為其買賣證券
- B 、不在規(guī)定的時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件
- C 、挪用客戶所委托買賣的證券
- D 、與他人串通,以事先約定的價格進(jìn)行證券交易,影響證券交易價格
- E 、利用傳播媒介傳播虛假或誤導(dǎo)投資者的信息
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- A 、包銷或者代銷
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- C 、包銷或者余額包銷
- D 、余額包銷或者代銷
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- A 、余額包銷或者代銷
- B 、余額包銷或者賒銷
- C 、包銷或者余額包銷
- D 、包銷或者代銷
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