證券投資顧問
報考指南考試報名準考證打印成績查詢考試題庫

重置密碼成功

請謹慎保管和記憶你的密碼,以免泄露和丟失

注冊成功

請謹慎保管和記憶你的密碼,以免泄露和丟失

首頁證券投資顧問考試題庫正文
  • 組合型選擇題對于以下事項中,需要經(jīng)過證券監(jiān)督管理機構主要負責人批準的是(    )。Ⅰ.凍結或者查封當事人和與被調查事件有關的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶Ⅱ.調查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時,限制被調查事件當事人的證券買賣Ⅲ.封存當事人和與被調查事件有關的單位和個人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財務會計資料及其他相關文件和資料Ⅳ.對證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務機構、證券交易所、證券登記結算機構進行現(xiàn)場檢查
  • A 、Ⅰ、Ⅱ
  • B 、Ⅱ、Ⅲ
  • C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • E 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

掃碼下載億題庫

精準題庫快速提分

參考答案

【正確答案:A】

《證券法》第一百八十條 國務院證券監(jiān)督管理機構依法履行職責,有權采取下列措施:
(一)對證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務機構、證券交易所、證券登記結算機構進行現(xiàn)場檢查;
(二)進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調查取證;
(三)詢問當事人和與被調查事件有關的單位和個人,要求其對與被調查事件有關的事項作出說明;
(四)查閱、復制與被調查事件有關的財產(chǎn)權登記、通訊記錄等資料;
(五)查閱、復制當事人和與被調查事件有關的單位和個人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財務會計資料及其他相關文件和資料;對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件和資料,可以予以封存;
(六)查詢當事人和與被調查事件有關的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶;對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉移或者隱匿違法資金、證券等涉案財產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的,經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構主要負責人批準,可以凍結或者查封;
(七)在調查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時,經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構主要負責人批準,可以限制被調查事件當事人的證券買賣,但限制的期限不得超過十五個交易日;案情復雜的,可以延長十五個交易日。
由此可見,上述第(六)、(七)項的內(nèi)容需要經(jīng)過證券監(jiān)督管理機構負責人批準。根據(jù)題意,選項Ⅰ、Ⅱ正確,答案選擇A。

您可能感興趣的試題
熱門試題換一換

億題庫—讓考試變得更簡單

已有600萬用戶下載

新宾| 广河县| 拜城县| 梓潼县| 当雄县| 年辖:市辖区| 东乌珠穆沁旗| 府谷县| 峨边| 凌海市| 乌审旗| 定兴县| 宜宾县| 宜良县| 武夷山市| 厦门市| 黑山县| 金山区| 久治县| 嘉黎县| 兴宁市| 庆城县| 仙游县| 吴桥县| 阿拉善左旗| 济南市| 谷城县| 板桥市| 盐池县| 桃园县| 都兰县| 砚山县| 阜康市| 垦利县| 普洱| 沐川县| 化州市| 墨江| 宜良县| 连州市| 高雄市|