- 組合型選擇題對于以下事項中,需要經(jīng)過證券監(jiān)督管理機構主要負責人批準的是( )。Ⅰ.凍結或者查封當事人和與被調查事件有關的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶Ⅱ.調查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時,限制被調查事件當事人的證券買賣Ⅲ.封存當事人和與被調查事件有關的單位和個人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財務會計資料及其他相關文件和資料Ⅳ.對證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務機構、證券交易所、證券登記結算機構進行現(xiàn)場檢查
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- E 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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參考答案【正確答案:A】
《證券法》第一百八十條 國務院證券監(jiān)督管理機構依法履行職責,有權采取下列措施:
(一)對證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務機構、證券交易所、證券登記結算機構進行現(xiàn)場檢查;
(二)進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調查取證;
(三)詢問當事人和與被調查事件有關的單位和個人,要求其對與被調查事件有關的事項作出說明;
(四)查閱、復制與被調查事件有關的財產(chǎn)權登記、通訊記錄等資料;
(五)查閱、復制當事人和與被調查事件有關的單位和個人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財務會計資料及其他相關文件和資料;對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件和資料,可以予以封存;
(六)查詢當事人和與被調查事件有關的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶;對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉移或者隱匿違法資金、證券等涉案財產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的,經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構主要負責人批準,可以凍結或者查封;
(七)在調查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時,經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構主要負責人批準,可以限制被調查事件當事人的證券買賣,但限制的期限不得超過十五個交易日;案情復雜的,可以延長十五個交易日。
由此可見,上述第(六)、(七)項的內(nèi)容需要經(jīng)過證券監(jiān)督管理機構負責人批準。根據(jù)題意,選項Ⅰ、Ⅱ正確,答案選擇A。
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- 5 【組合型選擇題】以下事項需要經(jīng)我國證券監(jiān)督管理機構批準的有()。Ⅰ.我國證券公司的設立和解散Ⅱ.證券交易所的設立和解散Ⅲ.證券登記結算機構的設立和解散Ⅳ.證券業(yè)協(xié)會的設立和解散
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- D 、Ⅲ、Ⅳ
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- 10 【組合型選擇題】對于以下事項中,需要經(jīng)過國務院證券監(jiān)督管理機構主要負責人或者其授權的其他負責人批準的是()。Ⅰ.凍結或者查封當事人和與被調查事件有關的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶Ⅱ.調查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時,限制被調查事件當事人的證券買賣Ⅲ.封存當事人和與被調查事件有關的單位和個人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財務會計資料及其他相關文件和資料Ⅳ.對證券發(fā)行人、證券公司、證券服務機構、證券交易場所、證券登記結算機構進行現(xiàn)場檢查
- 收益率曲線主要包括( )。 Ⅰ.“正向的”利率曲線 Ⅱ.“反向的”利率曲線 Ⅲ.平直利率曲線 Ⅳ.拱形利率曲線
- 正向市場是構建()的套利行為。 Ⅰ.現(xiàn)貨多頭 Ⅱ.期貨多頭 Ⅲ.現(xiàn)貨空頭 Ⅳ.期貨空頭
- 某發(fā)行人首次公開發(fā)行股票且擬在中小企業(yè)板上市,則關于該發(fā)行人股票發(fā)行與承銷的說法正確的是( )。Ⅰ.發(fā)行人及其主承銷商根據(jù)初步詢價結果即確定了發(fā)行價格Ⅱ.參與初步詢價的詢價對象共15家,發(fā)行人及其主承銷商根據(jù)詢價結果進行了發(fā)行Ⅲ.主承銷商以集合資產(chǎn)管理計劃參與了初步詢價和網(wǎng)下配售,并獲得了配售Ⅳ.投資者同時參與了網(wǎng)下配售與網(wǎng)上發(fā)行
- 對投資者而言,優(yōu)先股是一種比較安全的投資對象,這是因為()。 Ⅰ.股息收益穩(wěn)定 Ⅱ.在公司財產(chǎn)清償時先于普通股票 Ⅲ.在公司財產(chǎn)清償時后于普通股票 Ⅳ.無風險
- 品牌具有的開拓市場的功能包括()。 Ⅰ. 創(chuàng)造市場的功能 Ⅱ. 聯(lián)合市場的功能 Ⅲ. 鞏固市場的功能 Ⅳ. 分散市場的功能
- 下列事項影響當期損益的是()。Ⅰ.自用房地產(chǎn)轉為公允價值模式的投資性房地產(chǎn),轉換時公允價值大于賬面價值Ⅱ.作為存貨的房地產(chǎn)轉為公允價值模式的投資性房地產(chǎn),轉換時公允價值小于賬面價值Ⅲ.采用公允價值模式計量的投資性房地產(chǎn),期末公允價值低于賬面價值Ⅳ.采用公允價值模式計量的投資性房地產(chǎn),期末公允價值高于賬面價值
- 下列關于IPO申請審核通過后信息披露的表述,正確的有()。Ⅰ.發(fā)審委通過后至招股說明書刊登前發(fā)生重大事項的,應于該事項發(fā)生后2個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會書面說明,并對招股說明書及摘要作出修改和補充Ⅱ.證監(jiān)會審核通過后至招股說明書刊登前,發(fā)生應予披露的事項,應向證監(jiān)會書面說明情況,并經(jīng)證監(jiān)會同意后相應修改招股說明書及其摘要Ⅲ.招股說明書刊登后,至獲準上市前發(fā)生重大事項的,應于事項發(fā)生后的1個工作日向證監(jiān)會提交書面說明Ⅳ.招股說明書刊登至上市公告刊登之間,發(fā)生重大事項應在上市公告書中披露。
- 發(fā)行人在持續(xù)督導期間出現(xiàn)下列情形之一的,中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重,自確認之日起3個月到12個月內(nèi)不受理相關保薦代表人具體負責的推薦,情節(jié)特別嚴重的,撤銷其保薦代表人資格()。Ⅰ.證券上市第二年累計50%以上募集資金的用途與承諾不符Ⅱ.公開發(fā)行證券并在創(chuàng)業(yè)板上市當年營業(yè)利潤比上年下滑50%以上Ⅲ.上市公司公開發(fā)行新股之日起12個月內(nèi)控股股東或者實際控制人發(fā)生變更Ⅳ.首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個月內(nèi)累計50%以上資產(chǎn)或者主營業(yè)務發(fā)生重組Ⅴ.盈利預測凈利潤5000萬元,實際實現(xiàn)凈利潤4000萬元
- 證券公司從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務的要求有()。Ⅰ.財務顧問主辦人不少于3人Ⅱ.公司財務會計信息真實、準確、完整Ⅲ.公司控股股東、實際控制人信譽良好且最近3年無重大違法違規(guī)記錄Ⅳ.有健全且運行良好的內(nèi)部控制機制和管理制度,嚴格執(zhí)行風險控制和內(nèi)部隔離制度Ⅴ.具備良好的項目風險評估和內(nèi)核機制
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