- 選擇題關(guān)于不得從事面向公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)的情形，以下表述正確的是（）。
- A 、投資銀行部門的專業(yè)人員離崗后的八個月內(nèi)
- B 、受托投資管理等業(yè)務(wù)部門的專業(yè)人員離崗后的二個月內(nèi)
- C 、投資銀行部門的專業(yè)人員離崗后六個月內(nèi)
- D 、自營部門的專業(yè)人員離崗后三個月內(nèi)
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參考答案【正確答案：C】
證券公司的自營、受托投資管理、財務(wù)顧問和投資銀行等業(yè)務(wù)部門的專業(yè)人員在離開原崗位后的六個月內(nèi)不得從事面向社會公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)。
您可能感興趣的試題- 1 【多選題】證券公司從事IB業(yè)務(wù)，不得（）。
- A 、協(xié)助辦理開戶手續(xù)
- B 、代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割
- C 、代期貨公司、客戶收付期貨保證金
- D 、利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金
- 2 【組合型選擇題】開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)當遵守的原則包括（）。 I.獨立運行 II.合法合規(guī) III.集中管理 IV.崗位分離
- A 、I 、II 、III、 IV
- B 、I、 II 、IV
- C 、I、 II、 III
- D 、III、 IV
- 3 【選擇題】關(guān)于不得從事面向公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)的情形，以下表述正確的是（）。
- A 、投資銀行部門的專業(yè)人員離崗后的八個月內(nèi)
- B 、受托投資管理等業(yè)務(wù)部門的專業(yè)人員離崗后的二個月內(nèi)
- C 、投資銀行部門的專業(yè)人員離崗后六個月內(nèi)
- D 、自營部門的專業(yè)人員離崗后三個月內(nèi)
- 4 【選擇題】關(guān)于面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)，下列說法錯誤的是（）。
- A 、預(yù)測證券市場、證券品種的走勢或者就投資證券的可行性進行建議時需有充分的理由和依據(jù)，不得主觀臆斷
- B 、證券投資咨詢機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員可以參加媒體等機構(gòu)舉辦的薦股“擂臺賽”、模擬證券投資大賽或類似的欄目或節(jié)目
- C 、證券投資咨詢機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員從事證券投資咨詢活動必須客觀公正、誠實信用，不得以虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場傳言為依據(jù)向客戶或投資者提供分析、預(yù)測或建議
- D 、證券投資分析報告、投資分析文章等形式的咨詢服務(wù)產(chǎn)品不得建議投資者在具體證券品種上進行具體價位買賣
- 5 【選擇題】另類子公司的工作人員開展業(yè)務(wù)不得從事以下（）行為。Ⅰ.貶損同行或以其他不正當競爭手段爭攬業(yè)務(wù)Ⅱ.隱匿、偽造、篡改或者毀損投資信息Ⅲ.單獨或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為，或從事與其履行職責有利益沖突的業(yè)務(wù)Ⅳ.從事?lián)p害所在公司利益的不當交易行為
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【選擇題】另類子公司的工作人員開展業(yè)務(wù)不得從事以下（）行為。 Ⅰ.貶損同行或以其他不正當競爭手段爭攬業(yè)務(wù) Ⅱ.隱匿、偽造、篡改或者毀損投資信息 Ⅲ.單獨或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為，或從事與其履行職責有利益沖突的業(yè)務(wù) Ⅳ. 從事?lián)p害所在公司利益的不當交易行為
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【選擇題】（）開始我國規(guī)定銀行不得從事證券業(yè)經(jīng)營。
- A 、1989年
- B 、1991年
- C 、1992年
- D 、1993年
- 8 【選擇題】另類子公司的工作人員開展業(yè)務(wù)不得從事以下（）行為。 Ⅰ.貶損同行或以其他不正當競爭手段爭攬業(yè)務(wù) Ⅱ.隱匿、偽造、篡改或者毀損投資信息 Ⅲ.單獨或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為，或從事與其履行職責有利益沖突的業(yè)務(wù) Ⅳ. 從事?lián)p害所在公司利益的不當交易行為
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【選擇題】另類子公司的工作人員開展業(yè)務(wù)不得從事以下（）行為。Ⅰ.貶損同行或以其他不正當競爭手段爭攬業(yè)務(wù)Ⅱ.隱匿、偽造、篡改或者毀損投資信息Ⅲ.單獨或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為，或從事與其履行職責有利益沖突的業(yè)務(wù)Ⅳ.從事?lián)p害所在公司利益的不當交易行為
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【選擇題】（）開始我國規(guī)定銀行不得從事證券業(yè)經(jīng)營。
- A 、1989年
- B 、1991年
- C 、1992年
- D 、1993年
熱門試題換一換
- 資產(chǎn)托管機構(gòu)根據(jù)證券公司、客戶的委托，對客戶的資產(chǎn)進行保管，辦理（）等職責。 Ⅰ.收取保證金 Ⅱ.監(jiān)督證券公司投資行為 Ⅲ.制定資產(chǎn)管理相關(guān)法規(guī) Ⅳ.資金收付事項
- 世界各地防范證券結(jié)算風險的措施不包括（）。
- 發(fā)行人應(yīng)當于其股票上市前5個交易日內(nèi)，在指定媒體上披露( )文件和事項。
- 集合競價的確定原則有（）。 Ⅰ.可實現(xiàn)最大成交量的價格 Ⅱ.高于該價格的買入申報與低于該價格的賣出申報全部成交的價格 Ⅲ.所有交易以同一價格成交 Ⅳ.與該價格相同的買方或者賣方至少有一方全部成交的的價格
- 目前來看，國內(nèi)證券公司開展國際化業(yè)務(wù)的主戰(zhàn)場是（ ）。
- ETF的收益率與它跟蹤指數(shù)的收益率之間往往存在跟蹤誤差，（）等都會導致跟蹤誤差。Ⅰ.抽樣復制Ⅱ.現(xiàn)金留存Ⅲ.基金分紅Ⅳ.基金費用
- 下列滬港通境外投資者對境內(nèi)股票的投資持股比例，符合比例限制要求的是（）。 Ⅰ.所有境外投資者對單個境內(nèi)上市公司A股的持股比例總和，占該上市公司股份總數(shù)的20% Ⅱ.所有境外投資者對單個境內(nèi)上市公司A股的持股比例總和，占該上市公司股份總數(shù)的40% Ⅲ.單個境外投資者對單個上市公司的持股比例，占該上市公司股份總數(shù)的5% Ⅳ.單個境外投資者對單個上市公司的持股比例，占該上市公司股份總數(shù)的10%
- 黨的十八大以來，我國金融體系不斷完善，改革開放的進一步深化提高了金融體系的整體水平，表現(xiàn)在（）。Ⅰ.基本金融制度逐步健全Ⅱ.“四梁八柱”開始搭建Ⅲ.人民幣國際化和金融業(yè)雙向開放促進了金融體系不斷完善Ⅳ.金融機構(gòu)和市場結(jié)構(gòu)優(yōu)化
- 以下關(guān)于證券公司短期融資券的說法，錯誤的是（）。
- 傘形基金又稱為（），是指多個基金共用一個基金合同，子基金獨立運作，子基金直接可以互相轉(zhuǎn)換的一種基金結(jié)構(gòu)形式。
- 下列各項都屬于證券市場法律法規(guī)，主要層級的有（）。Ⅰ.行業(yè)自律規(guī)則Ⅱ.證券公司規(guī)章制度Ⅲ.規(guī)范性文件Ⅳ.普遍遵守的職業(yè)道德
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