- 多選題在我國(guó),關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),下列表述正確的是()。
- A 、證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中不賺取買賣差價(jià)
- B 、證券公司在于客戶是委托代理關(guān)系
- C 、證券公司為客戶提供服務(wù),只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入
- D 、證券公司不承諾客戶交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)

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參考答案【正確答案:A,B,C】
證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司通過(guò)其設(shè)立的證券營(yíng)業(yè)部,接受客戶委托,按照客戶的要求代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)。在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中,證券公司不賺取買賣差價(jià),只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)可分為柜臺(tái)代理買賣和證券交易所代理買賣兩種。從我國(guó)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的實(shí)際內(nèi)容來(lái)看,柜臺(tái)代理買賣比較少。因此,證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)目前主要是指證券公司按照客戶的委托,代理其在證券交易所買賣證券的有關(guān)業(yè)務(wù)。證券經(jīng)紀(jì)商并不承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)。
您可能感興趣的試題- 1 【多選題】在我國(guó),關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),下列表述正確的有()。
- A 、證券公司不承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)
- B 、證券公司為客戶提供服務(wù),以收取傭金作為業(yè)務(wù)收入
- C 、證券公司與客戶是代理委托關(guān)系
- D 、證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中不賺取差價(jià)
- 2 【多選題】在我國(guó)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中,證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)該承擔(dān)的義務(wù)包括()。
- A 、堅(jiān)持客戶適當(dāng)性管理原則
- B 、必須忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)
- C 、不接受全權(quán)委托
- D 、了解交易風(fēng)險(xiǎn),明確買賣方式
- 3 【單選題】在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中,關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)商的委托申報(bào),下列說(shuō)法不正確的是()。
- A 、證券經(jīng)紀(jì)商為客戶申報(bào)競(jìng)價(jià)時(shí),須一次完整的申報(bào)買賣證券的數(shù)量、價(jià)格及其他規(guī)定的因素
- B 、在交易市場(chǎng)買賣證券均必須公開市場(chǎng)競(jìng)價(jià)
- C 、證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行委托申報(bào)的原則是時(shí)間優(yōu)先,客戶優(yōu)先
- D 、為提高交易效率,證券經(jīng)紀(jì)商在同時(shí)接受兩個(gè)委托人買進(jìn)委托與賣出委托且種類、數(shù)量、價(jià)格相同時(shí),應(yīng)通過(guò)對(duì)沖自行完成交易,無(wú)需再向證券交易所委托申報(bào)
- 4 【組合型選擇題】下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的說(shuō)法中,正確的是()。 I. 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中,客戶是委托人,證券經(jīng)紀(jì)商是受托人 II. 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中,證券經(jīng)紀(jì)商是委托人,客戶是受托人 III. 證券經(jīng)紀(jì)商有義務(wù)為客戶保密 IV. 證券經(jīng)紀(jì)商要嚴(yán)格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)
- A 、I 、II、 III
- B 、I 、III 、IV
- C 、I、 II 、III 、IV
- D 、II 、IV
- 5 【多選題】下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說(shuō)法中,正確的是( )。
- A 、即證券公司代理客戶買賣證券業(yè)務(wù)
- B 、證券公司向客戶墊付資金
- C 、不承擔(dān)客戶的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)
- D 、分享客戶買賣證券的差價(jià)
- 6 【組合型選擇題】下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的說(shuō)法中,正確的有( )。 I. 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中,客戶是委托人,證券經(jīng)紀(jì)商是受托人 II. 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中,證券經(jīng)紀(jì)商是委托人,客戶是受托人 III. 證券經(jīng)紀(jì)商有義務(wù)為客戶保密 IV. 證券經(jīng)紀(jì)商要嚴(yán)格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)
- A 、I 、II、 III
- B 、I 、III、 IV
- C 、I、 II、 IV
- D 、II、 III 、IV
- 7 【選擇題】下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說(shuō)法中,不正確的是()。
- A 、證券公司收取一定比例的傭金作為收入
- B 、證券公司可以先替客戶墊付資金
- C 、證券公司不分享客戶買賣證券的差價(jià)
- D 、證券公司不承擔(dān)客戶的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)
- 8 【選擇題】下列不屬于我國(guó)證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)的是()。
- A 、《中華人民共和國(guó)證券法》
- B 、《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》
- C 、《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》
- D 、《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》
- 9 【組合型選擇題】下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說(shuō)法中,正確的是()。 I.即證券公司代理客戶買賣證券業(yè)務(wù) II.證券公司向客戶墊付資金 III.不承擔(dān)客戶的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn) IV.分享客戶買賣證券的差價(jià)
- A 、I、 II
- B 、I、 II、 III
- C 、I、 III
- D 、II、 III、 IV
- 10 【組合型選擇題】關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),下列說(shuō)法正確的有()。 Ⅰ.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中,委托人的指令具有權(quán)威性 Ⅱ.經(jīng)紀(jì)商可以根據(jù)情況變化,自行改變委托人的委托價(jià)格 Ⅲ.經(jīng)紀(jì)商無(wú)故違反委托人指示并使其遭受損失的,應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任 Ⅳ.證券經(jīng)紀(jì)商泄露客戶資料而造成客戶損失,證券經(jīng)紀(jì)商只承擔(dān)連帶賠償責(zé)任
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 根據(jù)深圳證券交易所交證券的托管制度,在同一證券公司的不同席位之間,當(dāng)日買入證券不可以轉(zhuǎn)托管。
- 商業(yè)銀行長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)原則上應(yīng)面向銀行機(jī)構(gòu)發(fā)行。
- 債券是債權(quán)憑證,為保證債權(quán)實(shí)現(xiàn),其持有者可行使對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)決策權(quán)和監(jiān)督權(quán)。
- 區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng),又稱區(qū)域股權(quán)市場(chǎng),是我國(guó)的()。
- 證券投資基金在投資管理過(guò)程中,面臨著外部風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn),下列屬于外部風(fēng)險(xiǎn)的是()。
- 按照《證券法》規(guī)定,設(shè)立證券公司,主要股東應(yīng)當(dāng)具有持續(xù)盈利能力,信譽(yù)良好,最近()年無(wú)重大違法違規(guī)記錄,凈資產(chǎn)不低于人民幣()億元。Ⅰ.2Ⅱ.3Ⅲ.4Ⅳ.5
- 公司債券可申請(qǐng)一次核準(zhǔn)、分期發(fā)行。自核準(zhǔn)發(fā)行之日起,應(yīng)在()個(gè)月內(nèi)首期發(fā)行,剩余數(shù)量應(yīng)在()個(gè)月內(nèi)發(fā)行完畢。
- 影響股票投資價(jià)值的內(nèi)部因素包括()。Ⅰ.公司凈資產(chǎn) Ⅱ.股利政策Ⅲ.并購(gòu)重組 Ⅳ.貨幣政策
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