- 綜合題(主觀)
題干:趙某擔(dān)任甲上市公司總經(jīng)理,并持有該公司股票10萬(wàn)股。錢某為甲公司董事長(zhǎng)兼法定代表人。2011年7月1日,錢某召集甲公司董事會(huì),9名董事中有4人出席,另有1名董事孫某因故未能出席,書(shū)面委托錢某代為出席投票;趙某列席會(huì)議。會(huì)上,經(jīng)錢某提議,出席董事會(huì)的全體董事通過(guò)決議,從即日起免除趙某總經(jīng)理職務(wù)。趙某向董事會(huì)抗議稱:公司無(wú)正當(dāng)理由不應(yīng)當(dāng)解除其職務(wù),且董事會(huì)實(shí)際出席人數(shù)未過(guò)半數(shù),董事會(huì)決議無(wú)效。公司于次日公布了董事會(huì)關(guān)于免除趙某職務(wù)的決定。12月20日,趙某賣出所持的2萬(wàn)股甲公司股票。2011年12月23日,趙某向中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面舉報(bào)稱:(1)甲公司的子公司乙公司曾向甲公司全體董事提供低息借款,用于個(gè)人購(gòu)房;(2)2011年4月1日,公司召開(kāi)的董事會(huì)通過(guò)決議為母公司丙公司向銀行借款提供擔(dān)保,但甲公司并未公開(kāi)披露該擔(dān)保事項(xiàng)。2012年1月16日,中國(guó)證監(jiān)會(huì)宣布對(duì)甲公司涉嫌虛假陳述行為立案調(diào)查。3月1日,中國(guó)證監(jiān)會(huì)宣布:經(jīng)調(diào)查,甲公司存在對(duì)外提供擔(dān)保未披露情形,構(gòu)成虛假陳述行為;決定對(duì)甲公司給予警告,并處罰款50萬(wàn)元;認(rèn)定錢某為直接責(zé)任人員,并處罰款10萬(wàn)元;認(rèn)定董事李某等人為其他直接責(zé)任人員,并處罰款3萬(wàn)元。錢某辯稱,公司未披露擔(dān)保事項(xiàng)是公司實(shí)際控制人的要求,自己只是遵照指令行事,不應(yīng)受處罰;李某則辯稱,自己是獨(dú)立董事,并不直接參與公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng),因此不應(yīng)對(duì)公司的虛假陳述行為承擔(dān)任何責(zé)任。中國(guó)證監(jiān)會(huì)未采納錢某和李某的抗辯理由。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)甲公司的行政處罰生效后,有投資者擬對(duì)甲公司提起民事賠償訴訟。其中,吳某于2011年6月20日買入甲公司股票1萬(wàn)股,于2012年1月5日賣出,損失1萬(wàn)元;鄭某于2011年4月5日買入甲公司股票1萬(wàn)股,2012年2月5日賣出,損失1萬(wàn)元。要求:根據(jù)上述資料,回答下列問(wèn)題。
題目:2011年12月20日趙某賣出所持甲公司2萬(wàn)股股票的行為是否合法?并說(shuō)明理由。

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參考答案2011年12月20日趙某賣出甲公司2萬(wàn)股股票的行為不合法。根據(jù)規(guī)定,公司高級(jí)管理人員在離職后半年內(nèi),不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。
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- C 、150
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