- 選擇題調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)批準可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限一般不得超過（）。
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您可能感興趣的試題- 1 【多選題】證券市場中的操縱市場，是（ ）的行為。
- A 、某組織或個人制造證券市場假象
- B 、致使投資者作出不正確的決定
- C 、一定能帶來超額利潤
- D 、某組織或個人以獲取利益或減少損失為目的
- 2 【判斷題】在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責(zé)人批準，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過10個交易日。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 3 【判斷題】證券市場內(nèi)幕交易的行為方式主要表現(xiàn)為：行為主體知悉公司內(nèi)幕信息，且從事有價證券的交易或其他有償轉(zhuǎn)讓行為，或者泄露內(nèi)幕信息或建議他人買賣證券等。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 4 【判斷題】證券交易中操縱證券交易價格以獲取不正當(dāng)利益，屬欺詐發(fā)行股票債券罪。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 5 【組合型選擇題】 操縱證券市場行為有（）。 I 以自己為交易對象，在自己賬戶在、之間進行交易，影響證券交易價格或者 證券交易量 II 單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢操縱證券交易價格或者證券交易量 III 與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量 IV 以其他手段操縱證券市場
- A 、I、 II 、IV
- B 、II、 III 、IV
- C 、II、 III
- D 、I、 II、 III、 IV
- 6 【選擇題】國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)在調(diào)查操縱市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)批準可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但調(diào)查期限不得超過（）個交易日。
- A 、5
- B 、10
- C 、15
- D 、30
- 7 【組合型選擇題】有下列情形中的（），操縱證券、期貨市場，情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金。 Ⅰ.單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的 Ⅱ.以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的 Ⅲ.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易 Ⅳ.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【選擇題】在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責(zé)人或者其授權(quán)的其他負責(zé)人批準，可以限制被調(diào)查的當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過（）。
- A 、10個交易日
- B 、15個交易日
- C 、3個月
- D 、6個月
- 9 【選擇題】調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)批準可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限一般不得超過（）。
- A 、15個交易日
- B 、10個交易日
- C 、1個月
- D 、3個月
- 10 【選擇題】調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)批準可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限一般不得超過（）。
- A 、15個交易日
- B 、10個交易日
- C 、1個月
- D 、3個月
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- 某上市公司每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利1.50元，同時按10配5的比例向現(xiàn)有股東配股，配股價格為6.40元。若該公司股票在除權(quán)除息日前收盤價為11.05元，則除權(quán)（息）參考價應(yīng)為（ ）元。
- 下列關(guān)于證券公司投資決策機制一般規(guī)定的說法中，正確的是（）。 Ⅰ.各證券公司不得以他人名義開立自營賬戶 Ⅱ.各證券公司應(yīng)按要求將全部自營賬戶明細（含不規(guī)范賬戶）報送公司注冊地證監(jiān)局，由證監(jiān)局轉(zhuǎn)報上海、深圳證券交易所以及中國證券登記結(jié)算有限公司備案 Ⅲ.各證券公司不得將自營業(yè)務(wù)與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、經(jīng)紀業(yè)務(wù)混合操作 Ⅳ.各證券公司對不規(guī)范賬戶要制定有明確時限和具體責(zé)任人、按年細化落實的清理計劃
- 取得證券執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)（）年不在證券經(jīng)營機構(gòu)從業(yè)的，由證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。
- 證券公司應(yīng)建立并完善融資策略，提高融資來源的多元化和穩(wěn)定程度，建立包括但不限于（）等靈活的場內(nèi)和場外融資渠道。I.銀行借款I(lǐng)I.同業(yè)拆借III.債券IV.收益憑證
- 債券信用評級的結(jié)果應(yīng)在（）上對外發(fā)布。I．評級對象（發(fā)行人）公司網(wǎng)站II．評級機構(gòu)網(wǎng)站 III．證券協(xié)會網(wǎng)站IV．指定的公共媒體
- 證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的重點是（）。 I.防范挪用客戶交易結(jié)算資金 II.防范挪用其他客戶資產(chǎn) III.防范非法融入融出資金 IV.防范結(jié)算風(fēng)險
- 股份發(fā)行初始登記包括（）。 Ⅰ.送股（或轉(zhuǎn)增股本）登記 Ⅱ.增發(fā)新股登記 Ⅲ.股票首次公開發(fā)行登記 Ⅳ.配股登記
- 王某委托買賣證券，則他需要支付的是（）。Ⅰ.傭金 Ⅱ.個人所得稅Ⅲ.過戶費 Ⅳ.印花稅
- 下列關(guān)于無記名股票和記名股票的差別的說法，正確的有（）。 Ⅰ.二者的差別主要體現(xiàn)在股東權(quán)利等方面 Ⅱ.無記名股票轉(zhuǎn)讓相對簡單，而記名股票轉(zhuǎn)讓相對復(fù)雜或受限制 Ⅲ.無記名股票安全性較差，而記名股票相對安全 Ⅳ.無記名股票在認購股票時要求一次繳納出資，而記名股票可分一次或多次繳納出資
- 資金盈余單位和資金需求單位直接進行資金融通，并在兩者之間建立直接的債權(quán)債務(wù)關(guān)系，這反映了融資的（）。
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