- 組合型選擇題 證券公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施對(duì)客戶開(kāi)戶資料的（）進(jìn)行審核。 I.真實(shí)性 II.合法性 III.準(zhǔn)確性 IV.完整性
- A 、I、II、III
- B 、I、III、IV
- C 、II、III、IV
- D 、I、II、III、IV
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參考答案【正確答案：B】
選項(xiàng)B正確：證券公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施對(duì)客戶開(kāi)戶資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行審核。
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熱門(mén)試題換一換
- 證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，不得超過(guò)該證券發(fā)行總量的( )。
- 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司不賺取差價(jià)，只收取一定的經(jīng)手費(fèi)和印花稅作為業(yè)務(wù)收入。
- 根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第六條的規(guī)定，發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司應(yīng)當(dāng)組織機(jī)構(gòu)健全、運(yùn)行良好。
- 企業(yè)債券進(jìn)入銀行間債券市場(chǎng)交易流通的條件是，實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣( )，單個(gè)投資人持有量不超過(guò)該期公司債券發(fā)行量的( )。
- ETF上市后有可能出現(xiàn)與封閉式基金類(lèi)似的大幅折價(jià)交易現(xiàn)象。
- 按照交割方式，金融市場(chǎng)可以分為（）。
- 金融債券根據(jù)擔(dān)保情況劃分為（）。
- 金融中介機(jī)構(gòu)包括商業(yè)銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)，按所從事業(yè)務(wù)的性質(zhì)及其在金融活動(dòng)中所起的作用，可分為（）。Ⅰ.融資類(lèi)金融中介機(jī)構(gòu) Ⅱ.投資類(lèi)金融中介機(jī)構(gòu)Ⅲ.保障類(lèi)金融中介機(jī)構(gòu) Ⅳ.商業(yè)性金融中介機(jī)構(gòu)
- 證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過(guò)（）。
- 客戶先前提交的身份證件或者身份證明文件已過(guò)有效期的，客戶沒(méi)有在合理期限內(nèi)更新且沒(méi)有提出合理理由的，證券公司應(yīng)（）。
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