（1）證券公司開展區(qū)域性股權(quán)市場業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理制度，加強(qiáng)業(yè)務(wù)開展過程中的風(fēng)險(xiǎn)管理和防范；（Ⅳ正確）

（2）證券公司開展區(qū)域性股權(quán)市場業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全相關(guān)合規(guī)管理制度，明確內(nèi)部職責(zé)分工，建立健全隔離制度，防范開展區(qū)域性股權(quán)市場業(yè)務(wù)過程中可能存在的內(nèi)幕交易和利益沖突；（Ⅰ正確）

證券公司入股區(qū)域性股權(quán)市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)釆取必要措施與區(qū)域性股權(quán)市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)保持業(yè)務(wù)獨(dú)立，不得利用股東身份謀取不正當(dāng)利益；（Ⅱ正確）

（3）證券公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，嚴(yán)格遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德，按規(guī)定和約定履行義務(wù)。（Ⅲ正確）