- 組合型選擇題 證券公司、證券投資咨詢機構應當規(guī)范證券投資顧問業(yè)務推廣和客戶招攬行為,禁止行為包括()。 Ⅰ.對服務能力和過往業(yè)績進行虛假宣傳 Ⅱ.誤導性的營銷宣傳 Ⅲ.承諾投資收益 Ⅳ.保證投資收益
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
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參考答案【正確答案:D】
選項D符合題意:證券公司、證券投資咨詢機構應當規(guī)范證券投資顧問業(yè)務推廣和客戶招攬行為,禁止對服務能力和過往業(yè)績進行虛假、不實、誤導性的營銷宣傳(Ⅰ項、Ⅱ項),禁止以任何方式承諾或者保證投資收益(Ⅲ項、Ⅳ項)。
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- 9 【組合型選擇題】 證券公司、證券投資咨詢機構應當規(guī)范證券投資顧問業(yè)務推廣和客戶招攬行為,禁止行為包括()。 Ⅰ.對服務能力和過往業(yè)績進行虛假宣傳 Ⅱ.誤導性的營銷宣傳 Ⅲ.承諾投資收益 Ⅳ.保證投資收益
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熱門試題換一換
- 按照《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》,以證券咨詢軟件為載體向客戶提供咨詢服務的機構,規(guī)范的執(zhí)業(yè)行為有()。 Ⅰ.揭示軟件工具固有缺陷和使用風險,不得隱瞞或有重大遺漏 Ⅱ.客觀說明軟件工具的功能,不得對其功能進行誤導性宣傳 Ⅲ.表示軟件工具有選擇證券投資品種或提示買賣時機功能的,應當說明其方法和局限 Ⅳ.說明軟件工具所使用的數(shù)據信息來源
- 關于中國證監(jiān)會對保薦機構和保薦代表人資格的核準,下列說法正確的有()。Ⅰ.對保薦代表人資格的申請,自受理之日起15個工作日內作出核準或者不予核準的書面決定Ⅱ.對保薦代表人資格的申請,自受理之日起20個工作日內作出核準或者不予核準的書面決定Ⅲ.申請文件內容發(fā)生重大變化的,應當自變化之日起2個工作日內向中國證監(jiān)會提交更新資料Ⅳ.申請文件內容發(fā)生重大變化的,應當自變化之日起6個工作日內向中國證監(jiān)會提交更新資料Ⅴ.對提交該申請文件的保薦機構,中國證監(jiān)會自撤銷之日起3個月內不再受理該保薦機構推薦的保薦代表人資格申請
- 根據有關規(guī)定,從事房地產開發(fā)業(yè)務的公司在其會計報表附注中應披露的主要會計政策包括()。Ⅰ.在合并會計報表編制方法中說明對合作開發(fā)項目編制合并報表時采用的方法Ⅱ.在存貨的核算方法中增加披露開發(fā)用土地的核算方法等內容Ⅲ. 披露各類型業(yè)務收入的確認原則及方法Ⅳ.披露質量保證金的核算方法Ⅴ.為房地產開發(fā)項目借入資金所發(fā)生的利息及有關費用的會計處理方法
- 下列業(yè)務中,能夠降低企業(yè)短期償債能力的是( )。
- 下列關于消費型企業(yè)風險敞口類型及其對沖方式,說法正確的是()。 I.上游敞口、下游閉口型 II.買入對沖 III.上游閉口、下游敞口型 IV.賣出對沖
- 確定有效邊界所用的數(shù)據包括()。 Ⅰ.各類資產的投資收益率相關性 Ⅱ.各類資產的風險大小 Ⅲ.各類資產在組合中的權重 Ⅳ.各類資產的投資收益率
- 根據股票上市規(guī)則的規(guī)定,下列可以免予按照關聯(lián)交易的方式進行審議和披露的情形有()。Ⅰ. 關聯(lián)人以現(xiàn)金方式認購上市公司定向增發(fā)的股票Ⅱ.關聯(lián)人作為承銷團成員承銷上市公司公開發(fā)行的公司債券Ⅲ.關聯(lián)人依據上市公司股東大會決議領取上市公司分派的股息Ⅳ. 關聯(lián)人依據上市公司股東大會決議向上市公司領取薪酬Ⅴ.關聯(lián)人作為承銷團成員承銷上市公司公開發(fā)行的企業(yè)債券
- 下列各項中,屬于會計估計變更的有()。Ⅰ.存貨跌價準備由按單項存貨計提變更為按存貨類別計提Ⅱ.固定資產的折舊方法由年限平均法變更為年數(shù)總和法Ⅲ.投資性房地產的后續(xù)計量由成本模式變更為公允價值模式Ⅳ.發(fā)出存貨的計價方法由先進先出法變更為加權平均法
- 下列關于總體和樣本的說法中,正確的有()。Ⅰ. 我們把研究對象的全體稱為總體Ⅱ. 構成總體的每個成員稱為個體Ⅲ. 樣本中的個體稱為樣品Ⅳ. 我們要研究某大學的學生身高情況,則該大學的全體學生構成問題的個體
- 以下屬于經營活動產生的現(xiàn)金流量有()。Ⅰ.稅收返還Ⅱ.為管理層購買商業(yè)保險Ⅲ.融資租入固定資產產生的租金Ⅳ.支付給離退休人員的工資
- 某人以987元買入面值為1000元,期限為30天的股票,其等值年收益率為()。
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