基金從業(yè)資格
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首頁基金從業(yè)資格考試題庫正文
  • 單選題證券交易所在監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金交易行為異常的,通常采取的措施是(   )。
  • A 、沒收違法所得
  • B 、電話提示,警告
  • C 、罰款
  • D 、取消資格

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參考答案

【正確答案:B】

證券交易所在監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金交易行為異常,涉嫌違法違規(guī)的,可以根據(jù)具體情況,采取電話提示、警告、約見談話、公開譴責(zé)等措施,并同時向中國證監(jiān)會報告;中國證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)基金機構(gòu)以及基金機構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員、基金機構(gòu)的股東和實際控制人等在基金活動中存在違法違規(guī)行為的,應(yīng)當對相關(guān)機構(gòu)和人員或者相關(guān)機構(gòu)對違法違規(guī)行為直接負責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員依法進行行政處罰。中國證監(jiān)會可以采取的行政處罰措施主要包括:沒收違法所得、罰款、責(zé)令改正、警告、暫停或者撤銷基金從業(yè)資格、暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可、責(zé)令停業(yè)等。

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