- 案例分析題
題干：大華股份有限公司（簡(jiǎn)稱大華公司）于2010年在上海證券交易所上市，甲公司是大華公司的控股股東，持有大華公司35%的股份；A公司是大華公司的實(shí)際控制人，持有甲公司85%的股份。因2011年、2012年凈利潤(rùn)均為負(fù)數(shù)，大華公司尋求重組，并于2013年8月1日公布了重組方案，要點(diǎn)如下：（1）大華公司以全部資產(chǎn)（包括負(fù)債）與重組方乙公司持有的100%丙公司股份的等值部分進(jìn)行置換；（2）丙公司100%股權(quán)作價(jià)經(jīng)上述置換后的差額部分由大華公司向乙公司發(fā)行股份購(gòu)買，股份發(fā)行價(jià)格按照董事會(huì)決議公告日前10個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)的85%確定；（3）乙公司以其通過前述置換獲得的全部資產(chǎn)作為對(duì)價(jià)，受讓甲公司持有的大華公司29.99%的股份；（4）重組完成后乙公司及其一致行動(dòng)人將合計(jì)持有的大華公司38%的股份，乙公司及其一致行動(dòng)人承諾，本次重組取得的股份自登記至其名下之日起12個(gè)月內(nèi)不轉(zhuǎn)讓。上述重組方案終未取得大華公司股東大會(huì)批準(zhǔn)。2013年，大華公司的凈利潤(rùn)繼續(xù)為負(fù)，上海證券交易所決定其股票暫停上市交易。2015年2月，A公司向大華公司全體股東發(fā)出全面要約：本次要約收購(gòu)以終止大華公司上市地位為目的，要約價(jià)格為5元/股，以A公司發(fā)行的優(yōu)先股支付，要約收購(gòu)的期限為2015年2月26日至3月31日。2015年4月1日，A公司發(fā)出公告，因預(yù)受股份數(shù)量過少，本次要約不能達(dá)到終止大華公司上市地位的目的，要約自始不生效。2015年4月3日，大華公司再次發(fā)布公告：公司擬以股東大會(huì)決議方式主動(dòng)撤回股票在上海證券交易所的交易，并在取得上海證券交易所終止上市批準(zhǔn)后轉(zhuǎn)而申請(qǐng)?jiān)谌珖?guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓。2015年4月23日，甲公司如期召開臨時(shí)股東大會(huì)，具體情況如下：（1）出席會(huì)議的股東所持有表決權(quán)的股份總數(shù)為20000萬股，出席會(huì)議的除公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及單獨(dú)或合計(jì)持有公司5%以上股份的股東以外的其他股東（簡(jiǎn)稱中小股東）所持有表決權(quán)股份總數(shù)為3000萬股；（2）出席會(huì)議的股東同意股數(shù)為15000萬股，反對(duì)股數(shù)為3500萬股，棄權(quán)股數(shù)為1500萬股；（3）中小股東同意股數(shù)為1800萬股，反對(duì)股數(shù)為650萬股，棄權(quán)股數(shù)為550萬股。2015年2月25日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)收到舉報(bào)稱：（1）大華公司董事會(huì)曾暗中形成口頭決議，通過其子公司B公司向大華公司全體董事、高級(jí)管理人員提供低息借款，用于個(gè)人購(gòu)房；（2）2013年4月1日，大華公司曾召開董事會(huì)，并通過為甲公司向銀行借款提供擔(dān)保的決議，但未公開披露該擔(dān)保事項(xiàng)。2015年3月10日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)宣布立案稽查。2015年4月25日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)宣布大華公司上述行為已經(jīng)查實(shí)，并對(duì)大華公司及相關(guān)人員作出處罰決定。受罰的董事紛紛提出抗辯，其中：（1）董事張某稱借款一事并未形成書面決議，也未記載于會(huì)議記錄，應(yīng)視為決議不存在；（2）董事李某稱自己是獨(dú)立董事，并不直接參與公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)，對(duì)公司的虛假陳述行為不應(yīng)承擔(dān)責(zé)任。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)抗辯未予采納。2015年4月27日，若干投資者對(duì)大華公司提起民事賠償訴訟。其中，吳某于2013年6月20日買入大華公司股票1萬股，于2015年1月5日賣出，損失1萬元；鄭某于2013年4月25日買入大華公司股票1萬股，至今仍持有。因公司陷入各種危機(jī)，大華公司至2015年5月1日仍未能披露公司2014年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，上海證券交易所作出決定終止大華公司股票上市交易。
題目：投資者吳某和鄭某能否獲得證券民事?lián)p害賠償？并分別說明理由。
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參考答案①投資者吳某不能獲得證券民事?lián)p害賠償。根據(jù)規(guī)定，在虛假陳述揭露日或者更正日之前已經(jīng)賣出證券的，投資損失與虛假陳述之間不存在因果關(guān)系，被告不承擔(dān)賠償責(zé)任。
②投資者鄭某可以獲得征券民事?lián)p害賠償。因?yàn)猷嵞迟I入大華公司股時(shí)間在虛假陳述實(shí)施日之后，至今（虛假陳述揭露日后）仍持有，其投資損失與虛假陳述行為存在因果關(guān)系。
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