- 客觀案例題某期貨公司任命王某為期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官。王某在開展工作過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)期貨公司在保證金安全存管工作中存在重大問(wèn)題，王某將相關(guān)問(wèn)題口頭反映給公司總經(jīng)理張某。張某要求相關(guān)部門對(duì)存在的問(wèn)題進(jìn)行了整改，解決了部分問(wèn)題，但是未完全達(dá)到要求。王某在張某的說(shuō)服下，接受了整改的結(jié)果。下列關(guān)于王某開展工作的做法，正確的是（）。
- A 、保存工作底稿和工作記錄，相關(guān)記錄至少保存至整改問(wèn)題完全解決
- B 、對(duì)侵害客戶合法權(quán)益的指令予以拒絕，必要時(shí)，要向股東會(huì)報(bào)告上述情況
- C 、有權(quán)查閱期貨公司相關(guān)文件、檔案和資料
- D 、每季度向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報(bào)告
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參考答案【正確答案：C,D】
《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第十一條規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當(dāng)予以拒絕；必要時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告；選項(xiàng)B不正確；
選項(xiàng)A不正確，工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年。
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- A 、保存工作底稿和工作記錄，相關(guān)記錄至少保存至整改問(wèn)題完全解決
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- A 、保存工作底稿和工作記錄，相關(guān)記錄至少保存至整改問(wèn)題完全解決
- B 、對(duì)侵害客戶合法權(quán)益的指令予以拒絕，必要時(shí)，要向股東會(huì)報(bào)告上述情況
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- A 、保存工作底稿和工作記錄，相關(guān)記錄至少保存至整改問(wèn)題完全解決
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- A 、保存工作底稿和工作記錄，相關(guān)記錄至少保存至整改問(wèn)題完全解決
- B 、對(duì)侵害客戶合法權(quán)益的指令予以拒絕，必要時(shí)，要向股東會(huì)報(bào)告上述情況
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- A 、保存工作底稿和工作記錄，相關(guān)記錄至少保存至整改問(wèn)題完全解決
- B 、對(duì)侵害客戶合法權(quán)益的指令予以拒絕，必要時(shí)，要向股東會(huì)報(bào)告上述情況
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- 9 【客觀案例題】某期貨公司任命王某為期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官。王某在開展工作過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)期貨公司在保證金安全存管工作中存在重大問(wèn)題，王某將相關(guān)問(wèn)題口頭反映給公司總經(jīng)理張某。張某要求相關(guān)部門對(duì)存在的問(wèn)題進(jìn)行了整改，解決了部分問(wèn)題，但是未完全達(dá)到要求。王某在張某的說(shuō)服下，接受了整改的結(jié)果。下列關(guān)于王某開展工作的做法，正確的是（）。
- A 、保存工作底稿和工作記錄，相關(guān)記錄至少保存至整改問(wèn)題完全解決
- B 、對(duì)侵害客戶合法權(quán)益的指令予以拒絕，必要時(shí)，要向股東會(huì)報(bào)告上述情況
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- A 、保存工作底稿和工作記錄，相關(guān)記錄至少保存至整改問(wèn)題完全解決
- B 、對(duì)侵害客戶合法權(quán)益的指令予以拒絕，必要時(shí)，要向股東會(huì)報(bào)告上述情況
- C 、有權(quán)查閱期貨公司相關(guān)文件、檔案和資料
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熱門試題換一換
- 期貨價(jià)格的構(gòu)成要素為（）。
- 上證50ETF期權(quán)的行權(quán)方式是（ ）。
- 年化收益率衡量交易模型盈虧金額及盈虧速度的指標(biāo)，是一種實(shí)際收益率。（）
- 鵬程期貨交易所新招了一批新人，經(jīng)過(guò)公司測(cè)試和培訓(xùn)，從中挑選出了一名表現(xiàn)出色的人作為交易所的中層管理人員，根據(jù)規(guī)定，該人員的任免要向（ ）報(bào)告。
- 期貨公司管理人員對(duì)期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)（ ）。
- 下列持有期貨公司5%股權(quán)的企業(yè)，不符合條件的是（）。
- 期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布上市品種合約的（）。
- 2016年12月，為完成期貨公司下達(dá)給營(yíng)業(yè)部的交易傭金，該營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人陳某指使運(yùn)營(yíng)總監(jiān)盜用客戶王某的賬戶和密碼，頻繁買賣期貨合約，致使其虧損100萬(wàn)元。下列關(guān)于盜用王某賬戶和密碼進(jìn)行交易的法律責(zé)任的表述，正確的是（）。
- 1998年8月，上海期貨交易所由（）合并組建而成，于1999年12月正式營(yíng)運(yùn)。
- 證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的（）不得參與本公司管理的單一資產(chǎn)管理計(jì)劃。
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