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首頁證券投資顧問考試題庫正文
  • 選擇題 以下關(guān)于首發(fā)路演推介說法正確的有()。
  • A 、承銷商的路演推介應(yīng)當(dāng)和發(fā)行人的一起進(jìn)行
  • B 、發(fā)行人只能采用電話方式對公眾進(jìn)行路演
  • C 、路演推介期間,承銷商和發(fā)行人與投資者任何形式的見面、交談、溝通,均視為路演推介
  • D 、在路演推介時,承銷商可以和發(fā)行人向投資者介紹公司、行業(yè)及發(fā)行方案等與本次發(fā)行相關(guān)的內(nèi)容。承銷商的證券分析師可以向網(wǎng)下投資者推介獨立第三方撰寫的投資價值研究報告。
  • E 、在路演推介時,承銷商可以和發(fā)行人向投資者介紹公司、行業(yè)及發(fā)行方案等與本次發(fā)行相關(guān)的內(nèi)容。承銷商的證券分析師可以提供推薦他人撰寫的投資價值研究報告。

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參考答案

【正確答案:C】

選項C正確:承銷商的證券分析師的路演推介應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人的路演推介分別進(jìn)行(A錯誤);第七條承銷商可以和發(fā)行人采用現(xiàn)場、電話、互聯(lián)網(wǎng)等合法合規(guī)的方式進(jìn)行路演推介(B錯誤);承銷商的證券分析師可以向網(wǎng)下投資者推介其撰寫的投資價值研究報告。投資價值研究報告只能由承銷商的分析師撰寫,或者因經(jīng)營范圍限制,承銷商無法撰寫投資價值研究報告的,可委托具有證券投資咨詢資格的母公司或子公司撰寫投資價值研究報告(D錯誤);在路演推介時,承銷商可以和發(fā)行人向投資者介紹公司、行業(yè)及發(fā)行方案等與本次發(fā)行相關(guān)的內(nèi)容。承銷商的證券分析師不得提供推薦他人撰寫的投資價值研究報告(E錯誤)。

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