- 選擇題上海證券交易所規(guī)定，檢查監(jiān)督部門的工作資料，包括內(nèi)部控制檢查監(jiān)督工作報(bào)告、工作底稿及相關(guān)資料，保存時(shí)間應(yīng)不少于（）年。
- A 、5
- B 、7
- C 、10
- D 、15
- E 、20
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精準(zhǔn)題庫(kù)快速提分
參考答案【正確答案：C】
選項(xiàng)C正確：根據(jù)《上海證券交易所上市公司內(nèi)部控制指引》第二十七條，二十九條的規(guī)定，公司董事會(huì)對(duì)內(nèi)部控制檢查監(jiān)督工作進(jìn)行指導(dǎo)，并審閱檢查監(jiān)督部門提交的內(nèi)部控制檢查監(jiān)督工作報(bào)告。檢查監(jiān)督部門的工作資料，包括內(nèi)部控制檢查監(jiān)督工作報(bào)告、工作底稿及相關(guān)資料，保存時(shí)間不少于10年。
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- 3 【組合型選擇題】根據(jù)《上海證券交易所股票上市交易規(guī)則》，以下屬于上市公司關(guān)聯(lián)自然人的是（）。Ⅰ.間接持有公司5%以上股份的個(gè)人股東Ⅱ.公司監(jiān)事配偶的兄弟Ⅲ.上市公司的監(jiān)事Ⅳ.公司董事剛滿16歲的子女Ⅴ.公司總經(jīng)理的哥哥
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- B 、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
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- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- B 、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- B 、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
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- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- B 、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
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- 以下證券發(fā)行過(guò)程中，不需要聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)的是（）。
- 以下關(guān)于持續(xù)督導(dǎo)的說(shuō)法正確的是（ ）。Ⅰ.甲公司為在創(chuàng)業(yè)板上市公司，在持續(xù)督導(dǎo)期間，甲公司連續(xù)二年信息披露考核結(jié)果為D的，深交所可以視情況要求保薦機(jī)構(gòu)延長(zhǎng)持續(xù)督導(dǎo)時(shí)間Ⅱ.乙公司為在中小板上市公司，在持續(xù)督導(dǎo)期間，乙公司受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰的，深交所可以視情況要求保薦機(jī)構(gòu)延長(zhǎng)持續(xù)督導(dǎo)時(shí)間Ⅲ.丙公司為在深交所主板上市公司，在持續(xù)督導(dǎo)期間，丙公司受到深交所公開(kāi)譴責(zé)的，深交所可以視情況要求保薦機(jī)構(gòu)延長(zhǎng)持續(xù)督導(dǎo)時(shí)間Ⅳ.丁公司為在深交所主板上市公司，在持續(xù)督導(dǎo)期間，丁公司在規(guī)范運(yùn)作、公司治理、內(nèi)部控制等方面存在重大缺陷或者較大風(fēng)險(xiǎn)的，深交所可以視情況要求保薦機(jī)構(gòu)延長(zhǎng)持續(xù)督導(dǎo)時(shí)間Ⅴ.戊公司為在上交所上市的公司，持續(xù)督導(dǎo)期屆滿，募集資金未全部使用完畢，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)繼續(xù)履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)，直至相關(guān)事項(xiàng)全部完成
- 資本資產(chǎn)定價(jià)模型的假設(shè)條件包括（）。 Ⅰ.證券的收益率具有確定性 Ⅱ.資本市場(chǎng)沒(méi)有摩擦 Ⅲ.投資者都依據(jù)期望收益率評(píng)價(jià)證券組合的收益水平 Ⅳ.投資者對(duì)證券的收益和風(fēng)險(xiǎn)及證券間的關(guān)聯(lián)性具有完全相同的預(yù)期
- 如果按時(shí)間長(zhǎng)短來(lái)分析客戶的投資目標(biāo)，休假屬于（）。
- 某一證券組合的目標(biāo)是追求股息收益的最大化，可以判斷這種證券組合屬于（）類型。
- 某公司股票市價(jià)為25元，認(rèn)股權(quán)證的預(yù)購(gòu)股票價(jià)格為20元。經(jīng)過(guò)一個(gè)月后，該公司股價(jià)升至40元，則此時(shí)認(rèn)股權(quán)證的內(nèi)在價(jià)值上升至（）元。
- 某公司為全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)創(chuàng)新層掛牌公司，該公司擬購(gòu)買資產(chǎn)且構(gòu)成重大資產(chǎn) 2組，下列說(shuō)法正確的是（）。
- 下列關(guān)于股份支付的說(shuō)法中，正確的有（)0Ⅰ.除了立即可行權(quán)的股份支付外，無(wú)論是權(quán)益結(jié)算的股份支付還是現(xiàn)金結(jié)算的股份支 付在授予日均應(yīng)進(jìn)行會(huì)計(jì)處理Ⅱ.對(duì)于換取職工服務(wù)的股份支付，企業(yè)應(yīng)以股份支付所授予的股份權(quán)益工具的公允價(jià)值計(jì)量Ⅲ.以現(xiàn)金結(jié)算的股份支付，在可行權(quán)日之后不再確認(rèn)成本費(fèi)用，負(fù)債的公允價(jià)值變動(dòng) 應(yīng)計(jì)入當(dāng)期損益Ⅳ.以權(quán)益結(jié)算的股份支付，在可行權(quán)日之后不再對(duì)已確認(rèn)所有者權(quán)益總額進(jìn)行調(diào)整
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