- 判斷題托管銀行作為ADR的發(fā)行人和ADR市場中介，為ADR投資者提供所需的服務。
- A 、正確
- B 、錯誤
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參考答案【正確答案：B】
是“存券銀行”而非“托管銀行”。
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- B 、不足規(guī)模發(fā)行金融債券
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- 2 【判斷題】國家開發(fā)銀行作為發(fā)行體,只要按年向中國人民銀行報送金融債券發(fā)行申請,并經中國人民銀行核準后便可發(fā)行金融債券。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 3 【多選題】中央銀行作為發(fā)行主體，發(fā)行的證券包括（）。
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- 4 【單選題】作為ADR的發(fā)行人和ADR的市場中介，為ADR投資者提供所需一切服務的是（）。
- A 、托管銀行
- B 、存券銀行
- C 、證券公司
- D 、中央存托公司
- 5 【選擇題】基金管理人作為受托人，必須履行（）。
- A 、誠信義務
- B 、保密義務
- C 、信息披露義務
- D 、誠實義務
- 6 【選擇題】基金管理人、基金托管人因共同行為給基金財產造成損害的，應當（）。
- A 、由基金管理人承擔主要責任，由基金托管人承擔補充責任
- B 、由基金托管人承擔主要責任，由基金管理人承擔補充責任
- C 、按過錯程度承擔按份責任
- D 、承擔連帶責任
- 7 【選擇題】（）作為ADR的發(fā)行人和ADR的市場中介，為ADR的投資者提供所需的一切服務。
- A 、外匯交易所
- B 、存券銀行
- C 、托管銀行
- D 、中央存托公司
- 8 【選擇題】（）作為ADR的發(fā)行人和ADR的市場中介，為ADR的投資者提供所需的一切服務。
- A 、外匯交易所
- B 、存券銀行
- C 、托管銀行
- D 、中央存托公司
- 9 【選擇題】（）作為ADR的發(fā)行人和ADR的市場中介，為ADR的投資者提供所需的一切服務。
- A 、外匯交易所
- B 、存券銀行
- C 、托管銀行
- D 、中央存托公司
- 10 【選擇題】（）作為ADR的發(fā)行人和ADR的市場中介，為ADR的投資者提供所需的一切服務。
- A 、外匯交易所
- B 、存券銀行
- C 、托管銀行
- D 、中央存托公司
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- 根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，在無漲跌幅限制證券的交易中，債券上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的上下（ ）。
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- 下列關于證券公司控股股東和實際控制人規(guī)定的說法中，正確的是（）。 I. 控股股東、實際控制人應當建立制度，明確對證券公司重大事項的決策程序及保證證券公司獨立性的具體措施 II. 控股股東、實際控制人應當維護證券公司資產完整 III. 控股股東、實際控制人應當維護證券公司人員獨立 IV. 控股股東、實際控制人應當維護證券公司財務獨立
- 關于非公開募集基金的投資范圍，以下說法錯誤的是（）。
- 金融衍生工具從基礎工具分類角度，可以劃分為（）。Ⅰ. 利率衍生工具Ⅱ.股權類產品的衍生工具Ⅲ.信用衍生工具 Ⅳ.貨幣衍生工具
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- 按照《證券公司監(jiān)督管理條例》第十條的規(guī)定，凈資產低于實收資本的（）%，或者或有負債達到凈資產的（）％的單位或者個人，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人。Ⅰ.20Ⅱ.30Ⅲ.40Ⅳ.50
- 上市公司并購重組活動涉及公開發(fā)行股票的，應當按照有關規(guī)定聘請具有（）資格的證券公司從事相關 業(yè)務。
- 下列關于證券公司設立的另類投資公司說法錯誤的是（）。Ⅰ.另類子公司可以下設子公司Ⅱ.證券公司應當將另類子公司的合規(guī)與風險管理納入公司統(tǒng)一體系Ⅲ.另類子公司可以從事投資以外的業(yè)務Ⅳ.證券公司應當清晰劃分證券公司與另類子公司的業(yè)務范圍
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