- 多選題證券公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則，建立定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)（）管理制度。
- A 、賬戶
- B 、核算
- C 、報(bào)告
- D 、檔案
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參考答案【正確答案：A,B,C,D】
證券公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則，建立定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)賬戶、核算、報(bào)告和檔案管理制度。
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- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 2 【單選題】證券公司的設(shè)立應(yīng)當(dāng)經(jīng)( )批準(zhǔn)。
- A 、中國(guó)人民銀行
- B 、國(guó)務(wù)院
- C 、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
- D 、省級(jí)地方人民政府
- 3 【選擇題】證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行發(fā)布證券研究報(bào)告與其他證券業(yè)務(wù)之間的（），防止存在利益沖突的部門(mén)及人員利用發(fā)布證券研究報(bào)告牟取不當(dāng)利益。
- A 、自動(dòng)回避制度
- B 、隔離墻制度
- C 、事前回避制度
- D 、分類經(jīng)營(yíng)制度
- 4 【選擇題】證券公司應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，建立健全和執(zhí)行客戶身份識(shí)別制度，遵循（）的原則。
- A 、認(rèn)識(shí)你的客戶
- B 、熟悉你的客戶
- C 、見(jiàn)過(guò)你的客戶
- D 、了解你的客戶
- 5 【組合型選擇題】證券公司在開(kāi)展業(yè)務(wù)創(chuàng)新時(shí)，應(yīng)當(dāng)建立相關(guān)機(jī)制，包括但不限于（）。I.建立完整的業(yè)務(wù)創(chuàng)新工作程序II.在可行性研究的基礎(chǔ)上，及時(shí)與中國(guó)證監(jiān)會(huì)溝通，履行創(chuàng)新業(yè)務(wù)的報(bào)備（報(bào)批）程序III.對(duì)創(chuàng)新業(yè)務(wù)設(shè)計(jì)科學(xué)合理的流程，制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施及相應(yīng)財(cái)務(wù)核算、資金管理辦法IV.注重業(yè)務(wù)創(chuàng)新的過(guò)程，及時(shí)糾正偏離目標(biāo)行為
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 6 【選擇題】證券公司應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，建立健全和執(zhí)行客戶身份識(shí)別制度，遵循（）的原則。
- A 、認(rèn)識(shí)你的客戶
- B 、熟悉你的客戶
- C 、見(jiàn)過(guò)你的客戶
- D 、了解你的客戶
- 7 【選擇題】證券公司應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，建立健全和執(zhí)行客戶身份識(shí)別制度，遵循（）的原則。
- A 、認(rèn)識(shí)你的客戶
- B 、熟悉你的客戶
- C 、見(jiàn)過(guò)你的客戶
- D 、了解你的客戶
- 8 【組合型選擇題】證券公司在開(kāi)展業(yè)務(wù)創(chuàng)新時(shí)，應(yīng)當(dāng)建立相關(guān)機(jī)制，包括但不限于（）。Ⅰ.建立完整的業(yè)務(wù)創(chuàng)新工作程序Ⅱ.在可行性研究的基礎(chǔ)上，及時(shí)與中國(guó)證監(jiān)會(huì)溝通，履行創(chuàng)新業(yè)務(wù)的報(bào)備（報(bào)批）程序Ⅲ.對(duì)創(chuàng)新業(yè)務(wù)設(shè)計(jì)科學(xué)合理的流程，制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施及相應(yīng)財(cái)務(wù)核算、資金管理辦法Ⅳ.注重業(yè)務(wù)創(chuàng)新的過(guò)程，及時(shí)糾正偏離目標(biāo)行為
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【選擇題】證券公司應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，建立健全和執(zhí)行客戶身份識(shí)別制度，遵循（）的原則。
- A 、認(rèn)識(shí)你的客戶
- B 、熟悉你的客戶
- C 、見(jiàn)過(guò)你的客戶
- D 、了解你的客戶
- 10 【組合型選擇題】證券公司在開(kāi)展業(yè)務(wù)創(chuàng)新時(shí)，應(yīng)當(dāng)建立相關(guān)機(jī)制，包括但不限于（）。I.建立完整的業(yè)務(wù)創(chuàng)新工作程序II.在可行性研究的基礎(chǔ)上，及時(shí)與中國(guó)證監(jiān)會(huì)溝通，履行創(chuàng)新業(yè)務(wù)的報(bào)備（報(bào)批）程序III.對(duì)創(chuàng)新業(yè)務(wù)設(shè)計(jì)科學(xué)合理的流程，制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施及相應(yīng)財(cái)務(wù)核算、資金管理辦法IV.注重業(yè)務(wù)創(chuàng)新的過(guò)程，及時(shí)糾正偏離目標(biāo)行為
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV
熱門(mén)試題換一換
- 對(duì)委托人撤銷的委托，證券營(yíng)業(yè)部須及時(shí)將凍結(jié)的（）解凍。
- 全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)參與者進(jìn)行每筆買(mǎi)斷式回購(gòu)均應(yīng)訂立書(shū)面形式的合同，其書(shū)面形式包括（）等形式。
- 工作底稿可以紙質(zhì)文檔、電子文檔或者其他介質(zhì)形式的文檔留存，其中重要的工作底稿應(yīng)當(dāng)采用( )的形式。
- 金融債券存續(xù)期間，發(fā)行人應(yīng)于每年（ ）向投資者披露年度報(bào)告，年度報(bào)告應(yīng)包括發(fā)行人上一年度的經(jīng)營(yíng)情況說(shuō)明、經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告以及涉及的重大訴訟事項(xiàng)等內(nèi)容。
- 下列選項(xiàng)不屬于金融風(fēng)險(xiǎn)的是（）。
- 關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的要素，下列說(shuō)法中正確的有（）。Ⅰ.有限期限是指可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為普通股票的起始日至結(jié)束日的期間Ⅱ.轉(zhuǎn)換期限是指?jìng)瘡陌l(fā)行之日起至償清本息之日的存續(xù)時(shí)間Ⅲ.轉(zhuǎn)換比例是指一定面額可轉(zhuǎn)換債券可轉(zhuǎn)換成普通股的股數(shù)Ⅳ.轉(zhuǎn)換價(jià)格是指可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為每股普通股份所支付的價(jià)格
- 當(dāng)股票市場(chǎng)投機(jī)過(guò)度或出現(xiàn)嚴(yán)重違法行為的，（）會(huì)采取一定的措施以平抑股價(jià)波動(dòng)。
- 企業(yè)與企業(yè)之間相互提供的，和商品交易直接相聯(lián)系的資金融通形式是（ ）。
- 創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行價(jià)格低于發(fā)行期首日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)但是不低于90%，或者發(fā)行價(jià)格低于發(fā)行首日前一個(gè)交易日公司股票均價(jià)但不低于90%的，本次發(fā)行股份自發(fā)行結(jié)束之日起（）。
- 私募基金子公司應(yīng)當(dāng)于（）結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)編制并向協(xié)會(huì)報(bào)送私募基金業(yè)務(wù)（）度報(bào)告。
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