- 選擇題證券公司應(yīng)當(dāng)指定專人向客戶如實(shí)披露其( )情況，講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和定向資產(chǎn)管理合同的內(nèi)容。
- A 、財(cái)務(wù)狀況
- B 、業(yè)務(wù)資格
- C 、管理能力
- D 、投資業(yè)績
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參考答案【正確答案：B】
常識(shí)題，證券公司應(yīng)當(dāng)指定專人向客戶如實(shí)披露其業(yè)務(wù)資格情況，講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和定向資產(chǎn)管理合同的內(nèi)容。
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- A 、政治
- B 、經(jīng)濟(jì)
- C 、市場
- D 、法律
- 2 【多選題】證券公司向客戶融資、融券，應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金，關(guān)于保證金比例及計(jì)算公式，下列說法正確的是（）。
- A 、融資保證金比例=保證金/（融資買入證券數(shù)量×買入價(jià)格）×100%
- B 、融資保證金比例=保證金/融券賣出證券數(shù)量
- C 、融資保證金比例不得低于50%
- D 、融券保證金比例=保證金/融券賣出證券數(shù)量
- 3 【組合型選擇題】證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶如實(shí)披露其客戶資產(chǎn)管理（）等情況，并應(yīng)當(dāng)充分揭示市場風(fēng)險(xiǎn)，證券公司因喪失客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格給客戶帶來的法律風(fēng)險(xiǎn)，以及其他投資風(fēng)險(xiǎn)。 Ⅰ.業(yè)務(wù)資質(zhì) Ⅱ.管理能力 Ⅲ.業(yè)績 Ⅳ.財(cái)務(wù)狀況
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【單選題】證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶如實(shí)披露其客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資質(zhì)、管理能力和業(yè)績等情況，并應(yīng)當(dāng)充分揭示市場風(fēng)險(xiǎn)，證券公司因喪失客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格給客戶帶來的( )風(fēng)險(xiǎn)，以及其他投資風(fēng)險(xiǎn)。
- A 、政治
- B 、經(jīng)濟(jì)
- C 、市場
- D 、法律
- 5 【選擇題】證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶如實(shí)披露其客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資質(zhì)、管理能力和業(yè)績等情況，并應(yīng)當(dāng)充分揭示市場風(fēng)險(xiǎn)，證券公司因喪失客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格給客戶帶來的( )風(fēng)險(xiǎn)，以及其他投資風(fēng)險(xiǎn)。
- A 、政治
- B 、經(jīng)濟(jì)
- C 、市場
- D 、法律
- 6 【選擇題】證券公司向客戶融資、融券，應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金。保證金可以用（）充抵。
- A 、土地
- B 、商譽(yù)
- C 、證券
- D 、專利
- 7 【選擇題】證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶如實(shí)披露其客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資質(zhì)、管理能力和業(yè)績等情況，并應(yīng)當(dāng)充分揭示市場風(fēng)險(xiǎn)，證券公司因喪失客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格給客戶帶來的（）風(fēng)險(xiǎn)，以及其他投資風(fēng)險(xiǎn)。
- A 、政治
- B 、經(jīng)濟(jì)
- C 、市場
- D 、法律
- 8 【選擇題】證券公司向客戶融資融券，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶提交的擔(dān)保物進(jìn)行整體監(jiān)控，并計(jì)算其維持擔(dān)保比例，客戶維持擔(dān)保比例為（）。
- A 、100%
- B 、
120%
- C 、130%
- D 、
110%
- 9 【選擇題】證券公司向客戶融資融券，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶提交的擔(dān)保物進(jìn)行整體監(jiān)控，并計(jì)算其維持擔(dān)保比例，客戶維持擔(dān)保比例為（）。
- A 、100%
- B 、
120%
- C 、130%
- D 、
110%
- 10 【組合型選擇題】證券公司向客戶融資、融券，應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金，保證金可以證券充抵。證券公司應(yīng)當(dāng)將收取的保證金以及客戶融資買入的全部證券和融券賣出所得全部價(jià)款，分別存放在（）。 Ⅰ.融券專用證券賬戶 Ⅱ.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶 Ⅲ.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶 Ⅳ.證券公司自營賬戶
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
熱門試題換一換
- 證券公司或證券公司營銷人員必須對(duì)有效投訴負(fù)責(zé)，但不需要承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
- 證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃和非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。
- 關(guān)于股票價(jià)格指數(shù)期貨的描述，正確的有（）。
- 滬股通股票范圍包括（）。 Ⅰ.上證180指數(shù)成份股 Ⅱ.上證380指數(shù)成份股 Ⅲ.同時(shí)在香港聯(lián)合交易所、上交所上市的A+H股公司股票 Ⅳ.在上海交易所上市的A+H股公司股票
- 評(píng)價(jià)計(jì)分低于60分的證券公司，定為（）類公司。
- 現(xiàn)行我國全國社保基金理事會(huì)直接運(yùn)作的社保基金的投資范圍僅限于（）、在一級(jí)市場購買國債、其他投資需委托社保基金投資管理人管理和運(yùn)作并委托社保基金托管人托管。
- 公司債券可申請(qǐng)一次核準(zhǔn)、分期發(fā)行。自核準(zhǔn)發(fā)行之日起，應(yīng)在（）個(gè)月內(nèi)首期發(fā)行，剩余數(shù)量應(yīng)在（）個(gè)月內(nèi)發(fā)行完畢。
- 改善和優(yōu)化投資者結(jié)構(gòu)需要大力培養(yǎng)機(jī)構(gòu)投資者，充分發(fā)揮機(jī)構(gòu)投資者市場“穩(wěn)定器”的作用，導(dǎo)入理性、成熟的投資理念。具體可以采取的辦法有（）。Ⅰ.構(gòu)筑多元化的投資基金群體Ⅱ.積極推進(jìn)保險(xiǎn)資金入市Ⅲ.發(fā)展私募基金Ⅳ.吸引海外資金入市（QFII）
- 證券公司在與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系時(shí)，應(yīng)當(dāng)識(shí)別客戶身份，了解（）和交易的（），核對(duì)客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件，登記客戶身份基本信息，并留存有效身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件或者影印件。
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