- 多選題如果同時出現(xiàn)以下( )的情況，則發(fā)行人必須延期支付混合資本債券的利息。
- A 、最近1期經(jīng)審計(jì)的損益表中凈利潤為負(fù)
- B 、最近6個月內(nèi)未向普通股股東支付現(xiàn)金紅利
- C 、最近1期經(jīng)審計(jì)的資產(chǎn)負(fù)債表中盈余公積與未分配利潤之和為負(fù)
- D 、最近12個月內(nèi)未向普通股股東支付現(xiàn)金紅利
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參考答案【正確答案：C,D】
考察我國混合資本債券的特征。
您可能感興趣的試題- 1 【判斷題】委托指令發(fā)出后，如果行情發(fā)生變化，盡管委托指令仍然有效，委托人對受托人按委托內(nèi)容代理買賣的交易結(jié)果可以不予承認(rèn)。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 2 【多選題】發(fā)行人如果發(fā)生以下情況，需要提交發(fā)審會重審。（ ）
- A 、注冊會計(jì)師沒有出具無保留意見的審計(jì)報(bào)告
- B 、公司有重大違法違規(guī)行為
- C 、公司的財(cái)務(wù)狀況不正常，報(bào)表項(xiàng)目有異常變化
- D 、公司的主營業(yè)務(wù)發(fā)生了變更
- 3 【單選題】發(fā)行人出現(xiàn)以下哪些情形，中國證監(jiān)會自確認(rèn)之日起暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦資格3個月，撤銷相關(guān)人員的保薦資格的是（）。
- A 、通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取不正當(dāng)利益
- B 、保薦代表人持有發(fā)行人股份的
- C 、公開發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損
- D 、保薦代表人未完成或者未參加輔導(dǎo)工作
- 4 【多選題】取得從業(yè)資格的人員，如果屬( )情況的，不可以通過證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)申請統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書。
- A 、未被機(jī)構(gòu)聘用
- B 、存在我國《證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形
- C 、被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者
- D 、5年前曾受過輕微的刑事處罰
- 5 【選擇題】在名義收益率相等的情況下，如果考慮稅收的因素，使投資者獲得更多實(shí)際投資收益的債券是（）。
- A 、政府債券
- B 、公司債券
- C 、企業(yè)債券
- D 、金融債券
- 6 【組合型選擇題】 出現(xiàn)以下（ ）情況，股票需要終止交易。 I.股本總額、股權(quán)分布發(fā)生變化不再具備上市條件 II.不按規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況，或作虛假記載，且拒絕改正 III.最近3年連續(xù)虧損，在其后一個年度未能恢復(fù)盈利 IV.公司解散或者被宣告破產(chǎn)
- A 、I、II、III、IV
- B 、I、II、III
- C 、I、II、IV
- D 、II、III、IV
- 7 【組合型選擇題】 當(dāng)出現(xiàn)下列情況時（），可以召開股東臨時大會。 I.十分之一的有表決權(quán)的股東同意 II.三分之一的董事同意 III.三分之一的監(jiān)事同意 IV.不設(shè)監(jiān)事會的監(jiān)事同意
- A 、 I、II、III
- B 、I、II、IV
- C 、I、III、IV
- D 、I、II、III、IV
- 8 【組合型選擇題】 出現(xiàn)以下（ ）情況，股票需要終止交易。 I.股本總額、股權(quán)分布發(fā)生變化不再具備上市條件 II.不按規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況，或作虛假記載，且拒絕改正 III.最近3年連續(xù)虧損，在其后一個年度未能恢復(fù)盈利 IV.公司解散或者被宣告破產(chǎn)
- A 、II、III、IV
- B 、I、II、III、IV
- C 、I、II、IV
- D 、I、III、IV
- 9 【組合型選擇題】 出現(xiàn)以下（ ）情況，股票需要終止交易。 I.股本總額、股權(quán)分布發(fā)生變化不再具備上市條件 II.不按規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況，或作虛假記載，且拒絕改正 III.最近3年連續(xù)虧損，在其后一個年度未能恢復(fù)盈利 IV.公司解散或者被宣告破產(chǎn)
- A 、I、II、III、IV
- B 、I、II、III
- C 、I、II、IV
- D 、II、III、IV
- 10 【組合型選擇題】發(fā)行人出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會自確認(rèn)之日起暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦機(jī)構(gòu)資格3個月，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格（）。Ⅰ.證券發(fā)行募集文件等申請文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏Ⅱ.公開發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損Ⅲ. 持續(xù)督導(dǎo)期間信息披露文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏Ⅳ.參與組織編制的與保薦工作相關(guān)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
熱門試題換一換
- 證券交易所交易異常情況中無法連續(xù)交易是指證券交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)()分鐘以上中斷等情況。
- ( )可以在證券交易所債券市場上參加記賬式國債的招標(biāo)發(fā)行及競爭性定價(jià)過程，向財(cái)政部直接承銷記賬式國債。
- 下列關(guān)于要約收購中證券支付方式的表述正確的有( )。
- 在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應(yīng)當(dāng)了解客戶的( )等基本情況，客戶應(yīng)當(dāng)如實(shí)提供相關(guān)信息。
- 商品期貨的主要品種可以分為（）。Ⅰ.農(nóng)產(chǎn)品期貨Ⅱ.金屬期貨Ⅲ.能源期貨Ⅳ.利率期貨
- 政府債券市場上最主要的融資和投資工具是（）。
- 從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的相關(guān)人員，（ ）同時從事證券自營、證券資產(chǎn)管理等存在利益沖突的業(yè)務(wù)。
- 下列有關(guān)公司增加或者減少注冊資本的說法，正確的是（）。Ⅰ.公司應(yīng)當(dāng)自做出減少注冊資本決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)在報(bào)紙上公告Ⅱ.公司應(yīng)當(dāng)自做出減少注冊資本決議之日起30日內(nèi)通知債權(quán)人，并于45日內(nèi)在報(bào)紙上公告Ⅲ.債權(quán)人自接到通知書之日起10日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起30日內(nèi)，要求公司清償債務(wù)或者提供擔(dān)保Ⅳ.債權(quán)人自接到通知書之日起30日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起45日內(nèi)，要求公司清償債務(wù)或者提供擔(dān)保
- 下列屬于變相公開發(fā)行證券的特征有（）。Ⅰ.非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓，采用廣告、公告、廣播、電話、傳真、信函、推介會、說明會、網(wǎng)絡(luò)、短信、公開勸誘等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行的Ⅱ.公司股東自行以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票Ⅲ.向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)證監(jiān)會核準(zhǔn)，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)超過200人的Ⅳ.公司股東委托他人以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票
- 上市公司向原股東配售股票，應(yīng)當(dāng)向（）配售，且配售比例應(yīng)當(dāng)相同。
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