- 判斷題根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》， 經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)沒有對(duì)銷售產(chǎn)品劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的，住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令其改正。（）
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
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參考答案【正確答案：B】
《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引 （試行）》 第四十一條 經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，給予警告，并處以 3 萬元以下罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以 3 萬元以下罰款：
（五）違反本辦法第十六條、第十七條，未按規(guī)定劃分產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的；
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- 期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表被相關(guān)會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具了保留意見、帶強(qiáng)調(diào)事項(xiàng)段或其他事項(xiàng)段無保留意見的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自審計(jì)意見出具的 5 個(gè)工作日內(nèi)就涉及事項(xiàng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的影響進(jìn)行專項(xiàng)說明，并向（）進(jìn)行書面報(bào)告。
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- 下列價(jià)格形態(tài)分析中屬于持續(xù)整理形態(tài)的是（）。
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- 下列選項(xiàng)中，通常采用現(xiàn)金交割方式的期貨有( )。
- 期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員成為不適當(dāng)人選是由（）認(rèn)定的。
- 職業(yè)道德的特征包括（）。
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