- 單選題基金銷售機構(gòu)對基金投資人進(jìn)行風(fēng)險承受能力調(diào)查和評價時，可以采用的方式不包 括（ ）。
- A 、采用第三方機構(gòu)評價結(jié)果
- B 、信函和網(wǎng)絡(luò)調(diào)查
- C 、對已有客戶信息進(jìn)行分析
- D 、當(dāng)面調(diào)查
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參考答案【正確答案：A】
基金銷售機構(gòu)可以采用當(dāng)面、信函、網(wǎng)絡(luò)或?qū)σ延械目蛻粜畔⑦M(jìn)行分析等方式對基金投資人的風(fēng)險承受能力進(jìn)行調(diào)查，并向基金投資人及時反饋評價的結(jié)果。
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- A 、采用第三方機構(gòu)評價結(jié)果
- B 、信函和網(wǎng)絡(luò)調(diào)查
- C 、對已有客戶信息進(jìn)行分析
- D 、當(dāng)面調(diào)查
- 2 【單選題】基金銷售機構(gòu)對基金投資人進(jìn)行風(fēng)險承受能力調(diào)查和評價時，可以采用的方式不包 括（ ）。
- A 、采用第三方機構(gòu)評價結(jié)果
- B 、信函和網(wǎng)絡(luò)調(diào)查
- C 、對已有客戶信息進(jìn)行分析
- D 、當(dāng)面調(diào)查
- 3 【單選題】基金銷售機構(gòu)對基金投資人進(jìn)行風(fēng)險承受能力調(diào)查和評價時，可以采用的方式不包 括（ ）。
- A 、采用第三方機構(gòu)評價結(jié)果
- B 、信函和網(wǎng)絡(luò)調(diào)查
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- D 、當(dāng)面調(diào)查
- 4 【單選題】為促進(jìn)基金銷售，某基金銷售機構(gòu)設(shè)計了如下營銷方案以吸引客戶進(jìn)行基金銷售，下列方案屬于合規(guī)范圍的是（ ）。
- A 、買基金，就有機會抽獎去紐約
- B 、買基金，贈送加油卡
- C 、買基金，基金申購費率1折起
- D 、買基金，返還1%的電話卡，多買多送
- 5 【單選題】基金銷售機構(gòu)對基金投資人進(jìn)行風(fēng)險承受能力調(diào)查和評價時，可以采用的方式不包 括（ ）。
- A 、采用第三方機構(gòu)評價結(jié)果
- B 、信函和網(wǎng)絡(luò)調(diào)查
- C 、對已有客戶信息進(jìn)行分析
- D 、當(dāng)面調(diào)查
- 6 【單選題】為促進(jìn)基金銷售，某基金銷售機構(gòu)設(shè)計了如下營銷方案以吸引客戶進(jìn)行基金銷售，下列方案屬于合規(guī)范圍的是（ ）。
- A 、買基金，就有機會抽獎去紐約
- B 、買基金，贈送加油卡
- C 、買基金，基金申購費率1折起
- D 、買基金，返還1%的電話卡，多買多送
- 7 【單選題】基金銷售機構(gòu)對基金投資人風(fēng)險承受能力進(jìn)行調(diào)查的方式包括（）。Ⅰ.當(dāng)面調(diào)查Ⅱ.信函調(diào)查Ⅲ.網(wǎng)絡(luò)調(diào)查Ⅳ.對已有的客戶信息進(jìn)行分析
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 8 【單選題】為促進(jìn)基金銷售，某基金銷售機構(gòu)設(shè)計了如下營銷方案以吸引客戶進(jìn)行基金銷售，下列方案屬于合規(guī)范圍的是（ ）。
- A 、買基金，就有機會抽獎去紐約
- B 、買基金，贈送加油卡
- C 、買基金，基金申購費率1折起
- D 、買基金，返還1%的電話卡，多買多送
- 9 【單選題】基金銷售機構(gòu)對基金投資人風(fēng)險承受能力進(jìn)行調(diào)查的方式包括（）。Ⅰ.當(dāng)面調(diào)查Ⅱ.信函調(diào)查Ⅲ.網(wǎng)絡(luò)調(diào)查Ⅳ.對已有的客戶信息進(jìn)行分析
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 10 【單選題】基金銷售機構(gòu)對基金投資人進(jìn)行風(fēng)險承受能力調(diào)查和評價時，可以采用的方式不包 括（ ）。
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- B 、信函和網(wǎng)絡(luò)調(diào)查
- C 、對已有客戶信息進(jìn)行分析
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熱門試題換一換
- 募集機構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存投資者適當(dāng)性管理以及其他與基金募集業(yè)務(wù)相關(guān)的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于（ ）。
- 下列關(guān)于LOF與ETF的區(qū)別的說法錯誤的是（）。
- 基金托管人對基金管理人的投資運作進(jìn)行監(jiān)督的內(nèi)容不包括（）。
- 基金管理公司內(nèi)部控制制度體系中的最低層次是（）。
- 某投資者在1年前買入1000股某公司股票，價格為80元。1年后，A公司發(fā)放8元分紅，但是同時其股價下降到75元。那么在該區(qū)間內(nèi)，持有期間收益率為（ ）。
- 不屬于QDII臨時公告的是（）。
- 某股份制商業(yè)銀行，在一個小縣城新開設(shè)了營業(yè)網(wǎng)點，為了吸引更多客戶前來選購基金產(chǎn)品，開展了以下宣傳推廣活動，其中符合基金銷售費用規(guī)范的是（ ）。
- （）履行監(jiān)督管理銀行間債券市場職能。
- 不能用于基金募集機構(gòu)推介股權(quán)投資基金的媒體渠道包括（）。Ⅰ. 海報、戶外廣告Ⅱ. 電視、電臺Ⅲ. 門戶網(wǎng)站
- 根據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》，私募基金管理人的高級管理人員應(yīng)具備的基本條件是（）。 Ⅰ.誠實守信 Ⅱ.最近三年沒有重大失信記錄 Ⅲ.被中國證監(jiān)會采取市場禁入措施 Ⅳ.具有三年以上股票投資經(jīng)驗
- 基金投資者可以通過以下哪些渠道辦理開放式基金的申購和贖回業(yè)務(wù)。Ⅰ.基金管理人直銷中心Ⅱ.基金銷售代理人的代銷網(wǎng)點Ⅲ.基金托管人
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