- 單選題下列關(guān)于參與證券發(fā)行申請注冊的人員，說法正確的是（）。
- A 、不得與發(fā)行申請人有利害關(guān)系
- B 、可以接受發(fā)行申請人贈送的禮物
- C 、私下與發(fā)行申請人進行接觸
- D 、提前購買持有所注冊的發(fā)行申請的證券
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參考答案【正確答案：A】
國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門依照法定條件負責(zé)證券發(fā)行申請的注冊，其參與證券發(fā)行申請注冊的人員，不得與發(fā)行申請人有利害關(guān)系，不得直接或者間接接受發(fā)行申請人的饋贈，不得持有所注冊的發(fā)行申請的證券，不得私下與發(fā)行申請人進行接觸。
您可能感興趣的試題- 1 【多選題】下列機構(gòu)可以參與證券投資的有（ ）。
- A 、證券經(jīng)營機構(gòu)
- B 、商業(yè)銀行
- C 、保險公司
- D 、證券投資基金
- 2 【單選題】關(guān)于投資者參與證券交易所債券質(zhì)押式回購，下列說法中錯誤的是（ ）。
- A 、質(zhì)押凍結(jié)期間債券的利息歸證券交易所所有
- B 、質(zhì)押式回購期限最長為1年，在1年之內(nèi)由投資者雙方自行商定回購期限
- C 、在質(zhì)押式回購中，交易雙方需要商定首期結(jié)算金額、到期結(jié)算金額和回購債券數(shù)量
- D 、在辦理質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)前，應(yīng)簽訂質(zhì)押式回購主協(xié)議
- 3 【單選題】ETF份額的申購和贖回參與券商可按照（ ）的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金。
- A 、0.2%
- B 、0.3%
- C 、0.5%
- D 、1%
- 4 【單選題】依據(jù)《關(guān)于規(guī)范證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場的指導(dǎo)意見（試行）》，證券公司參與的區(qū)域性市場應(yīng)當(dāng)符合的條件中，以下說法錯誤的是（）。
- A 、區(qū)域性市場經(jīng)所在地市級人民政府批準(zhǔn)設(shè)立
- B 、區(qū)域性市場日常管理規(guī)范，已經(jīng)建立健全的管理制度和業(yè)務(wù)規(guī)則，并已通過區(qū)域性市場經(jīng)營場所和網(wǎng)站公示。區(qū)域性市場已經(jīng)采取有效的投資者合法權(quán)益保護和風(fēng)險管理措施，建立了風(fēng)險防控和應(yīng)急處理機制，發(fā)現(xiàn)風(fēng)險隱患后能夠及時處理并報告省級人民政府
- C 、區(qū)域性市場對申請掛牌的公司規(guī)定了必要的條件并予以公示，要求申請掛牌的公司應(yīng)當(dāng)業(yè)務(wù)獨立，治理結(jié)構(gòu)健全，運作規(guī)范；公司股東（大）會依照公司章程做出申請掛牌的決議，并承諾履行相關(guān)信息披露義務(wù)
- D 、區(qū)域性市場已經(jīng)明確登記結(jié)算規(guī)則、方式和程序并予以公示。登記結(jié)算事宜由區(qū)域性市場依據(jù)市場管理辦法規(guī)定程序認可的機構(gòu)負責(zé)。負責(zé)登記結(jié)算的機構(gòu)應(yīng)當(dāng)誠實守信，具備相應(yīng)的專業(yè)能力，建立健全風(fēng)險管理制度，保證權(quán)益持有人名冊和登記過戶記錄真實、準(zhǔn)確、完整，不得隱匿、偽造、篡改或毀損
- 5 【單選題】依據(jù)《關(guān)于規(guī)范證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場的指導(dǎo)意見（試行）》，證券公司參與的區(qū)域性市場應(yīng)當(dāng)符合的條件中，說法錯誤的是（）。
- A 、 區(qū)域性市場經(jīng)所在地省級人民政府批準(zhǔn)設(shè)立。使用“交易所”字樣的區(qū)域性市場，省級人民政府批準(zhǔn)前已征求聯(lián)席會議意見
- B 、區(qū)域性市場日常管理規(guī)范，已經(jīng)建立健全的管理制度和業(yè)務(wù)規(guī)則，并已通過區(qū)域性市場經(jīng)營場所和網(wǎng)站公示。區(qū)域性市場已經(jīng)采取有效的投資者合法權(quán)益保護和風(fēng)險管理措施，建立了風(fēng)險防控和應(yīng)急處理機制，發(fā)現(xiàn)風(fēng)險隱患后能夠及時處理并報告省級人民政府
- C 、區(qū)域性市場對申請掛牌的公司規(guī)定了必要的條件并予以公示，要求申請掛牌的公司應(yīng)當(dāng)業(yè)務(wù)獨立，治理結(jié)構(gòu)健全，運作規(guī)范；公司股東（大）會依照公司章程做出申請掛牌的決議，并承諾履行相關(guān)信息披露義務(wù)
- D 、 區(qū)域性市場明確登記結(jié)算規(guī)則、方式和程序但不予以公示
- 6 【單選題】依據(jù)《關(guān)于規(guī)范證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場的指導(dǎo)意見（試行）》，證券公司參與的區(qū)域性市場應(yīng)當(dāng)符合的條件中，下列說法錯誤的是（）。
- A 、區(qū)域性市場經(jīng)所在地省級人民政府批準(zhǔn)設(shè)立。使用“交易所”字樣的區(qū)域性市場，省級人民政府批準(zhǔn)前已征求聯(lián)席會議意見
- B 、區(qū)域性市場已經(jīng)建立規(guī)范的會員管理制度，明確會員的權(quán)利和義務(wù)，要求會員嚴格遵守市場規(guī)則，公示會員名單和相關(guān)資料，建立誠信檔案，并采取有效措施防范會員損害投資者合法權(quán)益
- C 、區(qū)域性市場對申請掛牌的公司規(guī)定了必要的條件并予以公示，要求申請掛牌的公司應(yīng)當(dāng)業(yè)務(wù)獨立，治理結(jié)構(gòu)健全，運作規(guī)范；公司董事會依照公司章程做出申請掛牌的決議，并承諾履行相關(guān)信息披露義務(wù)
- D 、區(qū)域性市場已經(jīng)明確登記結(jié)算規(guī)則、方式和程序并予以公示。登記結(jié)算事宜由區(qū)域性市場依據(jù)市場管理辦法規(guī)定程序認可的機構(gòu)負責(zé)。負責(zé)登記結(jié)算的機構(gòu)應(yīng)當(dāng)誠實守信，具備相應(yīng)的專業(yè)能力，建立健全風(fēng)險管理制度，保證權(quán)益持有人名冊和登記過戶記錄真實、準(zhǔn)確、完整，不得隱匿、偽造、篡改或毀損
- 7 【單選題】下列關(guān)于參與證券發(fā)行申請注冊的人員，說法正確的是（）。
- A 、不得與發(fā)行申請人有利害關(guān)系
- B 、可以接受發(fā)行申請人贈送的禮物
- C 、私下與發(fā)行申請人進行接觸
- D 、提前購買持有所注冊的發(fā)行申請的證券
- 8 【單選題】下列關(guān)于參與證券發(fā)行申請注冊的人員，說法正確的是（）。
- A 、不得與發(fā)行申請人有利害關(guān)系
- B 、可以接受發(fā)行申請人贈送的禮物
- C 、私下與發(fā)行申請人進行接觸
- D 、提前購買持有所注冊的發(fā)行申請的證券
- 9 【單選題】下列關(guān)于參與證券發(fā)行申請注冊的人員，說法正確的是（）。
- A 、不得與發(fā)行申請人有利害關(guān)系
- B 、可以接受發(fā)行申請人贈送的禮物
- C 、私下與發(fā)行申請人進行接觸
- D 、提前購買持有所注冊的發(fā)行申請的證券
- 10 【單選題】下列關(guān)于公開發(fā)行證券，說法錯誤的是（）。
- A 、公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件
- B 、依法報經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門注冊
- C 、未經(jīng)依法注冊，任何單位和個人不得公開發(fā)行證券
- D 、證券發(fā)行注冊制的具體范圍、實施步驟，由證監(jiān)會規(guī)定
熱門試題換一換
- 為保證基金會計核算和基金凈值計算的準(zhǔn)確性，基金管理人和托管人須配置相同的技術(shù)系統(tǒng)。
- 金融類資產(chǎn)一般分為（）金融資產(chǎn)兩類。
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