證券從業(yè)資格
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首頁證券從業(yè)資格考試題庫正文
  • 組合型選擇題下列行為中違反《中國人民銀行法》的有()。 Ⅰ.發(fā)行人未經中國人民銀行核準擅自發(fā)行金融債券 Ⅱ.發(fā)行人超規(guī)模發(fā)行金融債券 Ⅲ.以不正當手段操縱市場價格、誤導投資者 Ⅳ.未按規(guī)定報送文件或披露信息 
  • A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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參考答案

【正確答案:A】

選項A符合題意: 發(fā)行人有下列行為之一的,由中國人民銀行按照《中國人民銀行法》 第四十六條的規(guī)定予以處罰。 
(1)未經中國人民銀行核準擅自發(fā)行金融債券; 
(2)超規(guī)模發(fā)行金融債券; 
(3)以不正當手段操縱市場價格、誤導投資者; 
(4)未按規(guī)定報送文件或披露信息; 
(5)其他違反《全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行管理辦法》的行為。 

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