- 選擇題非銀行金融機(jī)構(gòu)開展基金托管業(yè)務(wù)違反相關(guān)法律法規(guī)以及相關(guān)規(guī)定的，（）依法對(duì)非銀行金融機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員采取行政監(jiān)管措施；依法應(yīng)予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究刑事責(zé)任。
- A 、中國證監(jiān)會(huì)
- B 、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
- C 、中國基金業(yè)協(xié)會(huì)
- D 、證券交易所
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參考答案【正確答案：A】
非銀行金融機(jī)構(gòu)開展基金托管業(yè)務(wù)違反相關(guān)法律法規(guī)以及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的，中國證監(jiān)會(huì)依法對(duì)非銀行金融機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員采取行政監(jiān)管措施；依法應(yīng)予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究刑事責(zé)任。
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- A 、1/2
- B 、1/3
- C 、2/3
- D 、1/4
- 2 【選擇題】非金融機(jī)構(gòu)開展基金托管業(yè)務(wù)的，非銀行金融機(jī)構(gòu)需滿足最近（）無重大違法違規(guī)記錄，并符合其他法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
- A 、1年
- B 、2年
- C 、3年
- D 、4年
- 3 【選擇題】非銀行金融機(jī)構(gòu)開展基金托管業(yè)務(wù)違反相關(guān)法律法規(guī)以及相關(guān)規(guī)定的，（）依法對(duì)非銀行金融機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員采取行政監(jiān)管措施；依法應(yīng)予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究刑事責(zé)任。
- A 、中國證監(jiān)會(huì)
- B 、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
- C 、中國基金業(yè)協(xié)會(huì)
- D 、證券交易所
- 4 【選擇題】非銀行金融機(jī)構(gòu)開展基金托管業(yè)務(wù)違反相關(guān)法律法規(guī)以及相關(guān)規(guī)定的，（）依法對(duì)非銀行金融機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員采取行政監(jiān)管措施；依法應(yīng)予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究刑事責(zé)任。
- A 、中國證監(jiān)會(huì)
- B 、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
- C 、中國基金業(yè)協(xié)會(huì)
- D 、證券交易所
- 5 【選擇題】非金融機(jī)構(gòu)開展基金托管業(yè)務(wù)的，擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控等業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)人員不少于（），并具有基金從業(yè)資格。其中，核算、監(jiān)督等核心業(yè)務(wù)崗位人員應(yīng)當(dāng)具備（）以上托管業(yè)務(wù)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。
- A 、5人；1年
- B 、6人；3年
- C 、7人；3年
- D 、8人；2年
- 6 【選擇題】非銀行金融機(jī)構(gòu)開展基金托管業(yè)務(wù)違反相關(guān)法律法規(guī)以及相關(guān)規(guī)定的，（）依法對(duì)非銀行金融機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員采取行政監(jiān)管措施；依法應(yīng)予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究刑事責(zé)任。
- A 、中國證監(jiān)會(huì)
- B 、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
- C 、中國基金業(yè)協(xié)會(huì)
- D 、證券交易所
- 7 【選擇題】非金融機(jī)構(gòu)開展基金托管業(yè)務(wù)的，擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控等業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)人員不少于（），并具有基金從業(yè)資格。其中，核算、監(jiān)督等核心業(yè)務(wù)崗位人員應(yīng)當(dāng)具備（）以上托管業(yè)務(wù)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。
- A 、5人；1年
- B 、6人；3年
- C 、7人；3年
- D 、8人；2年
- 8 【選擇題】非金融機(jī)構(gòu)開展基金托管業(yè)務(wù)的，基金托管部門擬任高級(jí)管理人員需符合法定條件，基金托管部門取得基金從業(yè)資格的人員不低于部門員工人數(shù)的（）。
- A 、1/2
- B 、1/3
- C 、2/3
- D 、1/4
- 9 【選擇題】非銀行金融機(jī)構(gòu)開展基金托管業(yè)務(wù)違反相關(guān)法律法規(guī)以及相關(guān)規(guī)定的，（）依法對(duì)非銀行金融機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員采取行政監(jiān)管措施；依法應(yīng)予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究刑事責(zé)任。
- A 、中國證監(jiān)會(huì)
- B 、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
- C 、中國基金業(yè)協(xié)會(huì)
- D 、證券交易所
- 10 【組合型選擇題】非金融機(jī)構(gòu)開展基金托管業(yè)務(wù)的準(zhǔn)入條件包括（）。Ⅰ.要求其風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)應(yīng)持續(xù)符合監(jiān)管規(guī)定Ⅱ.需滿足最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度的年末凈資產(chǎn)均不低于20億元人民幣Ⅲ.部門有滿足營業(yè)需要的固定場所，及具備安全高效的清算、交割系統(tǒng)Ⅳ.具備安全保管基金財(cái)產(chǎn)、確保基金財(cái)產(chǎn)完整與獨(dú)立的條件，不從事與托管業(yè)務(wù)潛在重大利益沖突的其他業(yè)務(wù)Ⅴ.需設(shè)有專門的基金托管部門
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
熱門試題換一換
- 對(duì)于情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，證券交易所可以視情況采取( )。
- 資產(chǎn)評(píng)估的基本方法( )。
- 封閉式基金的交易價(jià)格（）。
- 下列關(guān)于債券成交原則的說法中，錯(cuò)誤的是（ ）。
- （）從廣義上說是指用自有資金或從分散的公眾手中籌資專門進(jìn)行有價(jià)證券投資的法人機(jī)構(gòu)。
- 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司對(duì)主辦券商的自律監(jiān)管內(nèi)容包括（）。Ⅰ.全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司對(duì)主辦券商及從業(yè)人員執(zhí)業(yè)情況進(jìn)行持續(xù)記錄，并可將記錄信息予以公開Ⅱ.主辦券商應(yīng)當(dāng)積極配合全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司監(jiān)管，按照全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求及時(shí)說明情況，提供相關(guān)文件、資料，不得拒絕或者拖延提供有關(guān)資料，不得提供虛假、誤導(dǎo)性或者不完整的資料Ⅲ.主辦券商及相關(guān)業(yè)務(wù)人員違反《管理細(xì)則》的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司可依據(jù)《業(yè)務(wù)規(guī)則》采取相應(yīng)的監(jiān)管措施或紀(jì)律處分Ⅳ.全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司可根據(jù)監(jiān)管需要，對(duì)主辦券商業(yè)務(wù)活動(dòng)中的風(fēng)險(xiǎn)管理、技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)行、做市義務(wù)履行、推薦掛牌及持續(xù)督導(dǎo)等情況進(jìn)行監(jiān)督檢查
- 封閉式基金上市交易應(yīng)符合的條件有（）。 Ⅰ.基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上 Ⅱ.基金合同期限為2年以上 Ⅲ.基金募集金額不得低于2億元人民幣 Ⅳ.基金份額持有人不少于1000人
- 下列關(guān)于特殊類型基金的說法中，正確的有（）。 Ⅰ.QDII基金是指在一國境內(nèi)設(shè)立，經(jīng)該國有關(guān)部門批準(zhǔn)從事境外證券市場的股票、債券等有價(jià)證券投資的基金 Ⅱ.分級(jí)基金又被稱為“結(jié)構(gòu)型基金”、“可分離交易基金” Ⅲ.ETF最大的特點(diǎn)是實(shí)物申購、贖回機(jī)制 Ⅳ.LOF會(huì)出現(xiàn)封閉式基金大幅度折價(jià)交易的現(xiàn)象
- 下列文件中，屬于證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)所涉及的法律是（）。
- 從1976年7月1日開始，標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù)的成分股由（）組成。Ⅰ.400種工業(yè)股票Ⅱ.20種運(yùn)輸業(yè)股票Ⅲ.40種公用事業(yè)股票Ⅳ.40種金融業(yè)股票
- 保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人注冊(cè)登記事項(xiàng)發(fā)生變化的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)書面報(bào)告，由中國證監(jiān)會(huì)予以變更登記。
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