- 選擇題根據(jù)我國(guó)《證券法》，證券公司的設(shè)立實(shí)行（）制度。
- A 、審批
- B 、核準(zhǔn)
- C 、備案
- D 、注冊(cè)
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參考答案【正確答案：A】
選項(xiàng)A正確：證券公司子公司是指依照《公司法》和《證券法》設(shè)立，由一家證券公司控股，經(jīng)營(yíng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的單項(xiàng)或者多項(xiàng)證券業(yè)務(wù)的證券公司。同證券公司的設(shè)立制度一樣，我國(guó)證券公司設(shè)立子公司同樣實(shí)行審批制。
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- B 、核準(zhǔn)
- C 、報(bào)備
- D 、備案
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熱門試題換一換
- 貨銀對(duì)付實(shí)現(xiàn)了資金和證券的同時(shí)劃轉(zhuǎn)，可以有效規(guī)避交收對(duì)手方交收違約帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。
- 上證國(guó)債指數(shù)以在上海證券交易所上市的、剩余期限在2年以上的固定利率國(guó)債和一次還本付息國(guó)債為樣本，按照國(guó)債發(fā)行量加權(quán)。
- 證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的，其風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)必須符合的規(guī)定有（）。Ⅰ.對(duì)單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的5%Ⅱ.對(duì)單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的5%Ⅲ.接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過(guò)該股票總市值的20%Ⅳ.按對(duì)客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模的10%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備
- 可轉(zhuǎn)換債券的雙重選擇權(quán)是指()。Ⅰ.投資者可自行選擇是否修正轉(zhuǎn)股價(jià)Ⅱ.轉(zhuǎn)債發(fā)行人擁有是否實(shí)施贖回條款的選擇權(quán)Ⅲ.轉(zhuǎn)債發(fā)行人可自行選擇是否修正利率Ⅳ.投資者可自行選擇是否轉(zhuǎn)股
- 一個(gè)國(guó)家或地區(qū)證券發(fā)行、上市及交易的主要場(chǎng)所是（）。
- 根據(jù)有關(guān)規(guī)定，下列與基金有關(guān)的費(fèi)用可以從基金財(cái)產(chǎn)中列支的有（ ）。Ⅰ.基金管理人的管理費(fèi)Ⅱ.基金托管人的托管費(fèi)Ⅲ.基金的轉(zhuǎn)換費(fèi)Ⅳ.基金的證券交易費(fèi)用
- 根據(jù)管理細(xì)則等規(guī)定，證券公司在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開(kāi)展相關(guān)業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)向全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司申請(qǐng)（），成為主辦券商。
- （ ）負(fù)責(zé)證券發(fā)行的主承銷工作，負(fù)有對(duì)發(fā)行人進(jìn)行盡職調(diào)查的義務(wù)，對(duì)公開(kāi)發(fā)行募集文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性進(jìn)行核查。
- 由發(fā)起人認(rèn)購(gòu)公司發(fā)行的全部股份而設(shè)立股份有限公司稱為（）。
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