- 選擇題根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》，從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，必須依法取得（）的業(yè)務(wù)許可。
- A 、人民銀行
- B 、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
- C 、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
- D 、證券公司
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參考答案【正確答案：B】
選項(xiàng)B正確：為了加強(qiáng)對(duì)證券投資咨詢活動(dòng)的管理，保障投資者的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益，根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》，從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，必須取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)的業(yè)務(wù)許可。未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人均不得從事各種形式證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。
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- A 、人民銀行
- B 、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
- C 、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
- D 、證券公司
- 2 【選擇題】根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》，從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，必須依法取得（）的業(yè)務(wù)許可。
- A 、人民銀行
- B 、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
- C 、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
- D 、證券公司
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- 4 【選擇題】根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》，任何機(jī)構(gòu)從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，必須取得（）的 業(yè)務(wù)許可。
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- 6 【選擇題】根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》，任何機(jī)構(gòu)從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，必須取得（）的業(yè)務(wù)許可。
- A 、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
- B 、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
- C 、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
- D 、證券、期貨交易所
- 7 【選擇題】根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》，從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，必須依法取得（）的業(yè)務(wù)許可。
- A 、人民銀行
- B 、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
- C 、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
- D 、證券公司
- 8 【選擇題】根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》，任何機(jī)構(gòu)從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，必須取得（）的業(yè)務(wù)許可。
- A 、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
- B 、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
- C 、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
- D 、證券、期貨交易所
- 9 【選擇題】根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》，任何機(jī)構(gòu)從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，必須取得（）的業(yè)務(wù)許可。
- A 、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
- B 、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
- C 、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
- D 、證券、期貨交易所
- 10 【選擇題】根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》，從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，必須依法取得（）的業(yè)務(wù)許可。
- A 、人民銀行
- B 、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
- C 、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
- D 、證券公司
熱門試題換一換
- 一級(jí)交易商做做市品種的雙邊報(bào)價(jià)，應(yīng)當(dāng)是確定報(bào)價(jià)，且雙邊報(bào)價(jià)對(duì)應(yīng)收益率價(jià)差小于( )個(gè)基點(diǎn)，單筆報(bào)價(jià)數(shù)量不得低于( )手。
- 下列關(guān)于保險(xiǎn)公司次級(jí)定期債務(wù)的表述,正確的包括()。
- 下列屬于證券市場(chǎng)法律、法規(guī)第一個(gè)層次的是（ ）。
- 通常所說的交易所交易基金（ETF）是（）。
- 國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織認(rèn)為，金融衍生工具的風(fēng)險(xiǎn)有（ ）。 Ⅰ.操作風(fēng)險(xiǎn) Ⅱ.信用風(fēng)險(xiǎn) Ⅲ.結(jié)算風(fēng)險(xiǎn) Ⅳ.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
- 我國(guó)現(xiàn)行的首次公開發(fā)行股票的定價(jià)方式是（ ）。
- 銀行間債券市場(chǎng)中長(zhǎng)期債券信用評(píng)級(jí)劃分為（）。
- 證券公司經(jīng)營(yíng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣（）元。
- 下列屬于主辦券商在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)規(guī)則的說法中，正確的是（）。Ⅰ.主辦券商不得為不符合投資者適當(dāng)性要求的投資者提供代理買賣服務(wù)，另有規(guī)定的除外Ⅱ.主辦券商應(yīng)利用各種方式告知投資者全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則及相關(guān)信息，持續(xù)揭示投資風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ.主辦券商不得欺騙和誤導(dǎo)投資者，不得利用自身的技術(shù)、設(shè)備及人員等業(yè)務(wù)優(yōu)勢(shì)侵害投資者合法權(quán)益Ⅳ.主辦券商應(yīng)設(shè)立交易監(jiān)控系統(tǒng)，對(duì)自身及客戶轉(zhuǎn)讓行為進(jìn)行有效監(jiān)督，防范違規(guī)轉(zhuǎn)讓行為
- 全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)與證券交易所的主要區(qū)別在于（）。Ⅰ.服務(wù)對(duì)象不同Ⅱ.投資者群體不同Ⅲ.主要功能不同Ⅳ.被監(jiān)管體系不同
- 按照《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》的規(guī)定，被證券業(yè)協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿（）年的人員，不得注冊(cè)為投資主辦人。
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