- 判斷題金融機構(gòu)應按照規(guī)定建立客戶身份識別制度，不得為客戶開立假名賬戶，只可以開立匿名賬戶。
- A 、正確
- B 、錯誤
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參考答案【正確答案：B】
考察客戶身份識別制度。不得為客戶開立匿名賬戶或假名賬戶。
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- 8 【選擇題】證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，責令改正；情節(jié)嚴重的，處以（）萬元以上（）萬元以下的罰款，并對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員，處以1萬元以上5萬元以下的罰款。
- A 、20；50
- B 、20；100
- C 、30；50
- D 、30；100
- 9 【選擇題】金融機構(gòu)通過第三方識別客戶身份的，應當確保第三方已經(jīng)采取符合（）要求的客戶身份識別措施；第三方未采取符合本法要求的客戶身份識別措施的，由（）承擔未履行客戶身份識別義務的責任。
- A 、《公司法》；中國證監(jiān)會
- B 、《反洗錢法》；金融機構(gòu)
- C 、《反洗錢法》；中國證監(jiān)會
- D 、《公司法》；金融機構(gòu)
- 10 【選擇題】證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，責令改正；情節(jié)嚴重的，處以（）萬元以上（）萬元以下的罰款，并對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員，處以1萬元以上5萬元以下的罰款。
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