- 判斷題證券交易交收的實質(zhì)是依據(jù)清算結(jié)果實現(xiàn)證券與價款的收付，從而結(jié)束整個交易過程。
- A 、正確
- B 、錯誤
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參考答案【正確答案：A】
證券交易交收的實質(zhì)是依據(jù)清算結(jié)果實現(xiàn)證券與價款的收付，從而結(jié)束整個交易過程。
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- 3 【多選題】關(guān)于證券交易結(jié)算流程中的清算環(huán)節(jié)，下列表述正確的有（）。
- A 、結(jié)算公司一般在當(dāng)日日終作為共同對手方，以結(jié)算參與人為單位，對各結(jié)算參與人負責(zé)清算的證券交易對應(yīng)的應(yīng)收和應(yīng)付價款進行軋抵處理
- B 、在清算過程中，印花稅、經(jīng)手費等稅費暫時不納入凈額清算中
- C 、不同交易日發(fā)生的交易是分開清算的，在同一個交易日發(fā)生的交易才會進行軋抵處理
- D 、在一些證券品種上還存在逐筆交收制度，如權(quán)證的行權(quán)、買斷式回購的到期結(jié)算
- 4 【判斷題】證券交易所交易席位的實質(zhì)，只是指證券公司在證券交易所有一固定位置。
- A 、正確
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- 5 【判斷題】對于實行逐筆交收的證券交易，中國結(jié)算公司對其應(yīng)收、應(yīng)付證券進行逐筆計算交收，對其應(yīng)收、應(yīng)付的資金納入到凈額清算中進行交收。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 6 【判斷題】對于實行逐筆交收的證券交易,中國結(jié)算公司對其應(yīng)收、應(yīng)付證券進行逐筆計算,對其應(yīng)收、應(yīng)付的資金納入到凈額清算中進行交收。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 7 【判斷題】證券交易所交易席位的實質(zhì)包含了交易資格的含義。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 8 【選擇題】證券市場以證券發(fā)行與交易的方式實現(xiàn)了（）的對接，有效地解決了資本供求矛盾和資本結(jié)構(gòu)調(diào)整的難題。
- A 、籌資與投資
- B 、一級市場與二級市場
- C 、發(fā)行與回購
- D 、投資與并購
- 9 【選擇題】證券交易的清算和交收由證券登記結(jié)算公司集中完成，（）作為中央對手方，與證券公司之間完成證券和資金的凈額結(jié)算。
- A 、存管銀行
- B 、客戶
- C 、證券登記結(jié)算公司
- D 、證券交易所
- 10 【選擇題】證券交易的清算和交收由證券登記結(jié)算公司集中完成，（）作為中央對手方，與證券公司之間完成證券和資金的凈額結(jié)算。
- A 、存管銀行
- B 、客戶
- C 、證券登記結(jié)算公司
- D 、證券交易所
熱門試題換一換
- 證券公司建立獨立的實時監(jiān)控系統(tǒng)，應(yīng)采取的措施有（）。 Ⅰ.建立自營業(yè)務(wù)的逐日盯市制度 Ⅱ.健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險敞口和公司整體損益情況的聯(lián)動分析與監(jiān)控機制 Ⅲ.完善風(fēng)險監(jiān)控量化指標體系 Ⅳ.定期對自營業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對公司以凈資本為核心的風(fēng)險監(jiān)控指標的潛在影響進行敏感性分析和壓力測試
- 在全國銀行間債券市場進行買斷式回購，任何一家市場參與者待返售債券總余額應(yīng)小于其在中央結(jié)算公司托管的自營債券總額的80%。
- 證券具有收益性，有價證券的收益表現(xiàn)為（ ）。
- 依法設(shè)立的公司的成立日期為（）。
- 證券投資顧問業(yè)務(wù)的基本原則包括（）。 Ⅰ.誠實信用 Ⅱ.守法合規(guī) Ⅲ.忠實客戶利益 Ⅳ.確保收益
- 證券發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準證券，可對其實行的處罰包括（）。 Ⅰ.尚未發(fā)行證券的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款 Ⅱ.尚未發(fā)行證券的，處以20萬元以上60萬元以下的罰款 Ⅲ.已經(jīng)發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款 Ⅳ.對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款
- 證券公司信用證券賬戶內(nèi)的證券，出現(xiàn)（）等特殊情形時，證券公司在計算客戶維持保證金比例時，可以根據(jù)與客戶的約定按照公允價格或其他定價方式計算其市值。 Ⅰ.被調(diào)出可充抵保證金證券范圍 Ⅱ.被暫停交易 Ⅲ.被實施風(fēng)險警示 Ⅳ.因權(quán)益處理等產(chǎn)生尚未到賬的在途證券
- （ ）是為了特定的政策目標而發(fā)行的國債。
- 傳統(tǒng)的信用風(fēng)險轉(zhuǎn)移方法包括（）。Ⅰ.擔(dān)保Ⅱ.貸款出售Ⅲ.資產(chǎn)互換Ⅳ.信用保險
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