- 單選題（）標(biāo)志著中國(guó)資本市場(chǎng)開始逐步納入全國(guó)統(tǒng)一監(jiān)管框架,區(qū)域性試點(diǎn)推向全國(guó),全國(guó)性資本市場(chǎng)由此開始發(fā)展。
- A 、第一家專業(yè)證券公司—深圳特區(qū)證券公司成立
- B 、上海證券交易所和深圳證券交易所正式營(yíng)業(yè)
- C 、國(guó)務(wù)院證券管理委員會(huì)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)成立
- D 、《證券法》正式頒布并實(shí)施
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參考答案【正確答案：C】
1992年10月，國(guó)務(wù)院證券管理委員會(huì)（簡(jiǎn)稱國(guó)務(wù)院證券委）和中國(guó)證監(jiān)會(huì)成立，標(biāo)志著中國(guó)資本市場(chǎng)開始逐步納入全國(guó)統(tǒng)一監(jiān)管框架，區(qū)域性試點(diǎn)推向全國(guó)，全國(guó)性市場(chǎng)由此開始發(fā)展。
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- A 、《證券法》正式頒布并實(shí)施
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- 2 【選擇題】標(biāo)志著中國(guó)資本市場(chǎng)開始逐步納入全國(guó)統(tǒng)一監(jiān)管框架，全國(guó)性市場(chǎng)由此形成并初步發(fā)展的是（）。
- A 、國(guó)務(wù)院證券管理委員會(huì)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)成立
- B 、中國(guó)銀行監(jiān)督委員會(huì)成立
- C 、銀行業(yè)與信托業(yè)、證券業(yè)分離
- D 、滬深兩市的形成
- 3 【選擇題】標(biāo)志著中國(guó)資本市場(chǎng)開始逐步納入全國(guó)統(tǒng)一監(jiān)管框架，全國(guó)性市場(chǎng)由此形成并初步發(fā)展的是（）。
- A 、國(guó)務(wù)院證券管理委員會(huì)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)成立
- B 、中國(guó)銀行監(jiān)督委員會(huì)成立
- C 、銀行業(yè)與信托業(yè)、證券業(yè)分離
- D 、滬深兩市的形成
- 4 【選擇題】標(biāo)志著中國(guó)資本市場(chǎng)開始逐步納入全國(guó)統(tǒng)一監(jiān)管框架，全國(guó)性市場(chǎng)由此形成并初步發(fā)展的是（）。
- A 、國(guó)務(wù)院證券管理委員會(huì)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)成立
- B 、中國(guó)銀行監(jiān)督委員會(huì)成立
- C 、銀行業(yè)與信托業(yè)、證券業(yè)分離
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- 5 【選擇題】標(biāo)志著中國(guó)資本市場(chǎng)開始逐步納入全國(guó)統(tǒng)一監(jiān)管框架，全國(guó)性市場(chǎng)由此形成并初步發(fā)展的是（）。
- A 、國(guó)務(wù)院證券管理委員會(huì)和中國(guó)監(jiān)督管理委員會(huì)成立
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- 8 【選擇題】標(biāo)志著中國(guó)資本市場(chǎng)開始逐步納入全國(guó)統(tǒng)一監(jiān)管框架，全國(guó)性市場(chǎng)由此形成并初步發(fā)展的是（）。
- A 、國(guó)務(wù)院證券管理委員會(huì)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)成立
- B 、中國(guó)銀行監(jiān)督委員會(huì)成立
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- A 、國(guó)務(wù)院證券管理委員會(huì)和中國(guó)監(jiān)督管理委員會(huì)成立
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- A 、國(guó)務(wù)院證券管理委員會(huì)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)成立
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熱門試題換一換
- 如果投資者買賣證券時(shí)允許向經(jīng)銷商融資融券則發(fā)生（）
- 國(guó)際金融市場(chǎng)上的主要參考利率期貨有[ ]
- 證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，不得有的行為包括（）。 I. 在執(zhí)業(yè)過(guò)程中索取或收受客戶款項(xiàng)和財(cái)物 II .代客戶在相關(guān)合同、協(xié)議、文件等資料上簽字 III. 向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險(xiǎn) IV. 向客戶提供非由所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告
- 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為包括（）。Ⅰ.為客戶股票申購(gòu)和交易提供融資、融券，從事信用交易Ⅱ.挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券，將客戶的資金和證券借與他人或者作為擔(dān)保物Ⅲ.侵占、損害客戶的合法權(quán)益Ⅳ.違背客戶的指令買賣證券或代為客戶決定證券買賣方向、品種、數(shù)量和時(shí)間的
- 設(shè)立股份有限公司申請(qǐng)公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括（ ）。 I.其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策 II.發(fā)行普通股限于一種，同股同權(quán) III.發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股本數(shù)額不少于公司擬發(fā)行的股本總額的35% IV發(fā)起人在近3年內(nèi)沒有重大違法行為
- （）可以在證券交易所債券市場(chǎng)上參加記賬式國(guó)債的招標(biāo)發(fā)行及競(jìng)爭(zhēng)性定價(jià)過(guò)程，向財(cái)政部直接承銷記賬式國(guó)債。 Ⅰ.證券公司 Ⅱ.信托投資公司 Ⅲ.保險(xiǎn)公司 Ⅳ.商業(yè)銀行
- 證券公司申請(qǐng)?jiān)谌珖?guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事推薦業(yè)務(wù)應(yīng)具備下列（）條件。Ⅰ.設(shè)立推薦業(yè)務(wù)專門部門，配備合格專業(yè)人員Ⅱ.建立盡職調(diào)查制度、工作底稿制度、內(nèi)核工作制度、持續(xù)督導(dǎo)制度及其他推薦業(yè)務(wù)管理制度Ⅲ.具備證券承銷與保薦業(yè)務(wù)資格Ⅳ.全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的其他條件
- 下列選項(xiàng)中關(guān)于私募基金子公司的內(nèi)部控制，說(shuō)法正確的是（）。Ⅰ.證券公司應(yīng)當(dāng)通過(guò)任命或者委派董事、監(jiān)事，推薦高級(jí)管理人員或者關(guān)鍵崗位人選，確保對(duì)私募基金子公司的管理控制力，維護(hù)投資決策和經(jīng)營(yíng)管理的有效性Ⅱ.證券公司應(yīng)當(dāng)將私募基金子公司的合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理納入公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系Ⅲ.證券公司應(yīng)當(dāng)督促私募基金子公司及其下設(shè)的特殊目的機(jī)構(gòu)建立健全內(nèi)部控制制度、風(fēng)險(xiǎn)管理制度和合規(guī)管理制度Ⅳ.證券公司應(yīng)當(dāng)將私募基金子公司及其下設(shè)特殊目的機(jī)構(gòu)納入公司統(tǒng)一管理
- （）反映期權(quán)標(biāo)的證券價(jià)格變化對(duì)Delta值的影響程度。
- 根據(jù)合伙人對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)的責(zé)任不同，合伙企業(yè)可分為（）。Ⅰ.個(gè)人合伙Ⅱ.普通合伙企業(yè)Ⅲ.特殊普通合伙企業(yè)Ⅳ.有限合伙企業(yè)
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