- 多選題根據(jù)我國政府對WT0的承諾，在加入后3年內(nèi)，允許合資券商（ ）。
- A 、開發(fā)咨詢服務(wù)及其他輔助性金融服務(wù)，包括公開收購及公司重組等
- B 、對所有新批準(zhǔn)的證券業(yè)務(wù)等給予國民待遇
- C 、設(shè)立合營公司，外資比例不超過1／4
- D 、在國內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)
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參考答案【正確答案：A,B,D】
允許合資券商開展咨詢服務(wù)及其他輔助性金融服務(wù)，包括信用查詢與分析，投資與有價(jià)證券研究與咨詢，公開收購及公司重組等；對所有新批準(zhǔn)的證券業(yè)務(wù)給予國民待遇，允許在國內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)。
您可能感興趣的試題- 1 【單選題】根據(jù)我國政府對WTO的承諾，新建合營從事證券投資基金、證券承銷業(yè)務(wù)公司的設(shè)立的有關(guān)申請由( )受理。
- A 、中國證監(jiān)會
- B 、證券交易所
- C 、國務(wù)院
- D 、中國人民銀行
- 2 【單選題】根據(jù)我國政府的承諾，我國加入WTO后3年內(nèi)，允許外國證券公司設(shè)立合營公司，外資比例不超過（）。
- A 、1/4
- B 、1/2
- C 、1/3
- D 、2/3
- 3 【多選題】根據(jù)我國政府對WTO的承諾，我國證券業(yè)在5年過渡期對外開放的內(nèi)容有（）。
- A 、外國證券機(jī)構(gòu)可以直接從事B股交易
- B 、外國證券機(jī)構(gòu)駐華代表處可以成為所有中國證券交易所的特別會員
- C 、允許外國機(jī)構(gòu)設(shè)立合營公司，從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過33%，加入后3年內(nèi)，外資比例不超過49%
- D 、加入后3年內(nèi)，允許外國證券公司設(shè)立合營公司，外資比例不超過1/3
- 4 【單選題】根據(jù)我國政府對WTO的承諾，我國加入WTO的承諾，我國加入WTO后3年內(nèi)，允許外國證券公司設(shè)立合營公司，外資比例不超過（ ）。
- A 、1/2
- B 、1/4
- C 、1/3
- D 、2/3
- 5 【單選題】根據(jù)我國政府對WTO的承諾，加入后3年內(nèi)，外資證券公司設(shè)立合營證券公司可以（不通過中方中介）從事的業(yè)務(wù)不包括（ ）。
- A 、A股交易
- B 、發(fā)起設(shè)立基金
- C 、B股和H股的承銷和交易
- D 、政府和公司債券的承銷和交易
- 6 【判斷題】根據(jù)我國政府對WTO的承諾，加入3年內(nèi)，合營證券公司可以（不通過中方中介）從事A股的承銷，從事B股和H股、政府和公司債券的承銷和交易，以及發(fā)起設(shè)立基金。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 7 【判斷題】根據(jù)我國政府對世貿(mào)組織的承諾，我國證券業(yè)在5年過渡期對外開放的內(nèi)容包括外國證券機(jī)構(gòu)可以直接從事B股交易。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 8 【單選題】根據(jù)我國政府對WTO的承諾,加入后3年內(nèi),外資證券公司設(shè)立合營證券公司可以(不通過中方中介)從事的業(yè)務(wù)不包括( )。
- A 、A股的承銷
- B 、B股交易
- C 、公司債券的發(fā)起設(shè)立
- D 、政府債券的承銷與交易
- 9 【單選題】根據(jù)我國政府對WTO的承諾,我國加入WTO后3年內(nèi),允許外國證券公司設(shè)立合營公司,外資比例不超過( )。
- A 、
1/3 - B 、
49% - C 、
33% - D 、30%
- 10 【單選題】根據(jù)我國政府對WTO的承諾，加入后3年內(nèi)，外資證券公司設(shè)立合營證券公司可以（不通過中方中介）從事的業(yè)務(wù)不包括（）。
- A 、A股的承銷
- B 、
基金的承銷和交易 - C 、發(fā)起設(shè)立基金
- D 、B股和H股、政府和公司債券的承銷和交易
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- 不屬于建構(gòu)模塊工具的是（）。
- 能夠在法律上或者事實(shí)上支配證券公司股東行使股東權(quán)利的法人、其他組織或個(gè)人被稱為（）。
- 從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，（ ）取得證券投資咨詢從業(yè)資格并加入一家有從業(yè)資格的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)后，方可從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)。
- 在終止委托關(guān)系后，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)根據(jù)終止事項(xiàng)的不同原因、時(shí)點(diǎn)等及時(shí)履行相應(yīng)的報(bào)告、公告程序，主要規(guī)定包括（ ）。Ⅰ.委托人應(yīng)當(dāng)配合財(cái)務(wù)顧問進(jìn)行盡職調(diào)查，提供相應(yīng)的文件資料。若委托人不能提供必要的材料、不配合進(jìn)行盡職調(diào)查或者限制調(diào)查范圍的，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)終止委托關(guān)系或者相應(yīng)修改其結(jié)論性意見Ⅱ.財(cái)務(wù)顧問將申報(bào)文件報(bào)中國證監(jiān)會審核期間，委托人和財(cái)務(wù)顧問終止委托協(xié)議的，財(cái)務(wù)顧問和委托人應(yīng)當(dāng)自終止之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報(bào)告，申請撤回申報(bào)文件，并說明原因。Ⅲ.在持續(xù)督導(dǎo)期間，財(cái)務(wù)顧問解除委托協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)做出書面報(bào)告，說明無法繼續(xù)履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)的理由，并予以公告。委托人應(yīng)當(dāng)在1個(gè)月內(nèi)另行聘請財(cái)務(wù)顧問對其進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)Ⅳ.在持續(xù)督導(dǎo)期間，財(cái)務(wù)顧問解除委托協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)做出書面報(bào)告，說明無法繼續(xù)履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)的理由，并予以公告。委托人應(yīng)當(dāng)在2個(gè)月內(nèi)另行聘請財(cái)務(wù)顧問對其進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)
- 私募基金子公司應(yīng)當(dāng)于（）結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)編制并向協(xié)會報(bào)送私募基金業(yè)務(wù)（）度報(bào)告。
- 互換是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按照共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，可分為（）。Ⅰ.貨幣互換Ⅱ.利率互換Ⅲ.權(quán)益互換Ⅳ.信用互換
- 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，必須遵守（）等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定。Ⅰ.《證券法》Ⅱ.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》Ⅲ.《公司法》Ⅳ.《證券交易管理?xiàng)l例》
- 協(xié)會對完成備案的備案機(jī)構(gòu)場外證券業(yè)務(wù)在（）予以公布。
- 個(gè)人投資者的公司債券利息、股息、紅利所得（）個(gè)人所得稅。
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