- 單選題證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的，保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證合同等資料的期限不少于（）年。
- A 、3
- B 、5
- C 、2
- D 、1
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參考答案【正確答案：B】
《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十五條 證券公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于5年。
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- A 、5
- B 、3
- C 、2
- D 、1
- 2 【多選題】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格時需要滿足的風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)是( )。
- A 、凈資本不低于10億元
- B 、流動資產(chǎn)余額不低于流動負(fù)債余額的100%
- C 、凈資本不低于凈資產(chǎn)的70％
- D 、對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10％，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外
- 3 【判斷題】證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)，是指證券公司接受期貨公司委托，為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動。（）
- A 、正確
- B 、錯誤
- 4 【單選題】證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的，保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、合同等資料的期限不得少于（）。
- A 、3
- B 、2
- C 、5
- D 、1
- 5 【客觀案例題】甲證券公司為某期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)，則甲證券公司不得（ ）。
- A 、代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割
- B 、代理期貨公司、客戶收付期貨保證金
- C 、利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金
- D 、提供期貨行情信息、交易設(shè)施
- 6 【單選題】證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時有下列（）行為，不會受到處罰。
- A 、協(xié)助開戶，對客戶的開戶資料和身份真實性等進(jìn)行審查
- B 、代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割
- C 、收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金
- D 、為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保
- 7 【判斷題】證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)，基于期貨經(jīng)紀(jì)合同的責(zé)任應(yīng)當(dāng)由證券公司對客戶承擔(dān)責(zé)任。（）
- A 、正確
- B 、錯誤
- 8 【單選題】證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的，保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證合同等資料的期限不少于（）年。
- A 、3
- B 、5
- C 、2
- D 、1
- 9 【判斷題】證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)，基于期貨經(jīng)紀(jì)合同的責(zé)任應(yīng)當(dāng)由證券公司對客戶承擔(dān)責(zé)任。（）
- A 、正確
- B 、錯誤
- 10 【單選題】證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的，保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證合同等資料的期限不少于（）年。
- A 、3
- B 、5
- C 、2
- D 、1
熱門試題換一換
- 當(dāng)相關(guān)系數(shù)r=0時，表示變量之間沒有關(guān)系。（）
- 某投資者持有某股票，當(dāng)市場價格上升至80元，投資者買入執(zhí)行價格為80元的看跌期權(quán)來鎖住賬面利潤，看跌期權(quán)的權(quán)利金為5元，當(dāng)股票價格跌為60元時，該投資者（ ）。
- 客戶王某認(rèn)為期貨公司未將自己的交易指令入市交易，故向法院提起訴訟，要求期貨公司賠償自己交易損失。法院在審理過程中，將期貨交易所的交易記錄、期貨公司通知的交易結(jié)算結(jié)果與王某交易指令記錄進(jìn)行核對。期貨公司要證明已經(jīng)入市交易，以下因素中必須完全一致的是（）。
- 看跌期權(quán)多頭損益平衡點低于其他條件相同的看跌期權(quán)空頭損益平衡點。（）
- 《期貨交易管理條例》是自（ ?）起施行。
- 與場外期權(quán)交易相比，場內(nèi)期權(quán)交易的缺點是（）。
- 下列關(guān)于蝶式套利的具體操作方法，正確的是（ ）。
- 下列不得從事期貨交易的是（）。
- 夏普比率衡量的是程序化交易系統(tǒng)模型的性能優(yōu)劣的主要指標(biāo)之一。（）
- 期貨公司發(fā)生嚴(yán)重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險，首席風(fēng)險官已按照要求履行報告義務(wù)的，中國證監(jiān)會可以（）。
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