- 客觀案例題某期貨公司任命王某為本公司的首席風(fēng)險官，王某在開展工作過程中，發(fā)現(xiàn)公司在保證金安全保管工作中存在重大問題，王某將相關(guān)問題反饋給公司總經(jīng)理張某。張某要求相關(guān)部門對存在的問題進(jìn)行了整改，解決了部分問題，但仍未達(dá)到要求，王某在張某的說服下，接受了整改結(jié)果。下列說法正確的是（）。
- A 、事后期貨公司發(fā)生重大風(fēng)險，王某可以因為曾向總經(jīng)理提出整改意見而被從輕處罰
- B 、王某如因堅持要求公司整改而遭公司解聘，可向證監(jiān)會報告，證監(jiān)會有權(quán)要求公司重新聘任王某
- C 、王某應(yīng)當(dāng)及時向期貨公司董事長、董事會常設(shè)風(fēng)險管理委員會或者監(jiān)事會報告
- D 、必要時，王某應(yīng)當(dāng)向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告
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參考答案【正確答案：C,D】
《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》第二十三條 首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險管理等方面存在除本規(guī)定第二十四條所列違法違規(guī)行為和重大風(fēng)險隱患之外的其他問題的，應(yīng)當(dāng)及時向總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人提出整改意見。
總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人對存在問題不整改或者整改未達(dá)到要求的，首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)及時向期貨公司董事長、董事會常設(shè)的風(fēng)險管理委員會或者監(jiān)事會報告，必要時向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。未設(shè)監(jiān)事會的期貨公司，可報告監(jiān)事。
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- A 、參加、列席相關(guān)會議
- B 、與為期貨公司提供審計服務(wù)的機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員進(jìn)行談話
- C 、對侵害客戶合法權(quán)益的指令予以拒絕，必要時，應(yīng)向股東會報告上述情況
- D 、保存工作底稿和工作記錄，相關(guān)記錄至少保存至整改問題完全解決
- 2 【客觀案例題】某期貨公司任命王某為本公司的首席風(fēng)險官，王某在開展工作過程中，發(fā)現(xiàn)公司在保證金安全保管工作中存在重大問題，王某將相關(guān)問題反饋給公司總經(jīng)理張某。張某要求相關(guān)部門對存在的問題進(jìn)行了整改，解決了部分問題，但仍未達(dá)到要求，王某在張某的說服下，接受了整改結(jié)果。下列說法正確的是（）。
- A 、事后期貨公司發(fā)生重大風(fēng)險，王某可以因為曾向總經(jīng)理提出整改意見而被從輕處罰
- B 、王某如因堅持要求公司整改而遭公司解聘，可向證監(jiān)會報告，證監(jiān)會有權(quán)要求公司重新聘任王某
- C 、王某應(yīng)當(dāng)及時向期貨公司董事長、董事會常設(shè)風(fēng)險管理委員會或者監(jiān)事會報告
- D 、必要時，王某應(yīng)當(dāng)向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告
- 3 【客觀案例題】 某期貨公司任命王某為本公司的首席風(fēng)險官，王某在開展工作過程中，發(fā)現(xiàn)公司在保證金安全保管工作中存在重大問題，王某將相關(guān)問題反饋給公司總經(jīng)理張某。張某要求相關(guān)部門對存在的問題進(jìn)行了整改，解決了部分問題，但仍未達(dá)到要求，王某在張某的說服下，接受了整改結(jié)果。下列說法正確的是（）。
- A 、事后期貨公司發(fā)生重大風(fēng)險，王某可以因為曾向總經(jīng)理提出整改意見而被從輕處罰
- B 、王某如因堅持要求公司整改而遭公司解聘，可向證監(jiān)會報告，證監(jiān)會有權(quán)要求公司重新聘任王某
- C 、王某應(yīng)當(dāng)及時向期貨公司董事長、董事會常設(shè)風(fēng)險管理委員會或者監(jiān)事會報告
- D 、必要時，王某應(yīng)當(dāng)向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告
- 4 【客觀案例題】 某期貨公司任命王某為本公司的首席風(fēng)險官，下列關(guān)于王某開展的工作的做法，正確的是（）。
- A 、與為期貨公司提供審計服務(wù)的機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員進(jìn)行談話
- B 、參加、列席相關(guān)會議
- C 、對侵害客戶合法權(quán)益的指令予以拒絕，必要時向股東會報告上述情況
- D 、保存工作底稿和工作記錄，相關(guān)記錄至少保存至整改問題完全解決
- 5 【客觀案例題】 某期貨公司任命王某為本公司的首席風(fēng)險官，下列關(guān)于王某開展的工作的做法，正確的是（）。
- A 、與為期貨公司提供審計服務(wù)的機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員進(jìn)行談話
- B 、參加、列席相關(guān)會議
- C 、對侵害客戶合法權(quán)益的指令予以拒絕，必要時向股東會報告上述情況
- D 、保存工作底稿和工作記錄，相關(guān)記錄至少保存至整改問題完全解決
- 6 【客觀案例題】 某期貨公司任命王某為本公司的首席風(fēng)險官，下列關(guān)于王某開展的工作的做法，正確的是（）。
- A 、與為期貨公司提供審計服務(wù)的機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員進(jìn)行談話
- B 、參加、列席相關(guān)會議
- C 、對侵害客戶合法權(quán)益的指令予以拒絕，必要時向股東會報告上述情況
- D 、保存工作底稿和工作記錄，相關(guān)記錄至少保存至整改問題完全解決
- 7 【客觀案例題】 某期貨公司任命王某為本公司的首席風(fēng)險官，下列關(guān)于王某開展的工作的做法，正確的是（）。
- A 、與為期貨公司提供審計服務(wù)的機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員進(jìn)行談話
- B 、參加、列席相關(guān)會議
- C 、對侵害客戶合法權(quán)益的指令予以拒絕，必要時向股東會報告上述情況
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- 8 【客觀案例題】某期貨公司任命王某為本公司的首席風(fēng)險官，王某在開展工作過程中，發(fā)現(xiàn)公司在保證金安全保管工作中存在重大問題，王某將相關(guān)問題反饋給公司總經(jīng)理張某。張某要求相關(guān)部門對存在的問題進(jìn)行了整改，解決了部分問題，但仍未達(dá)到要求，王某在張某的說服下，接受了整改結(jié)果。下列說法正確的是（）。
- A 、事后期貨公司發(fā)生重大風(fēng)險，王某可以因為曾向總經(jīng)理提出整改意見而被從輕處罰
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- C 、王某應(yīng)當(dāng)及時向期貨公司董事長、董事會常設(shè)風(fēng)險管理委員會或者監(jiān)事會報告
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- 9 【客觀案例題】某期貨公司任命王某為本公司的首席風(fēng)險官，下列關(guān)于王某開展的工作的做法，正確的是（）。
- A 、與為期貨公司提供審計服務(wù)的機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員進(jìn)行談話
- B 、參加、列席相關(guān)會議
- C 、對侵害客戶合法權(quán)益的指令予以拒絕，必要時向股東會報告上述情況
- D 、保存工作底稿和工作記錄，相關(guān)記錄至少保存至整改問題完全解決
- 10 【客觀案例題】某期貨公司任命王某為本公司的首席風(fēng)險官，王某在開展工作過程中，發(fā)現(xiàn)公司在保證金安全保管工作中存在重大問題，王某將相關(guān)問題反饋給公司總經(jīng)理張某。張某要求相關(guān)部門對存在的問題進(jìn)行了整改，解決了部分問題，但仍未達(dá)到要求，王某在張某的說服下，接受了整改結(jié)果。下列說法正確的是（）。
- A 、事后期貨公司發(fā)生重大風(fēng)險，王某可以因為曾向總經(jīng)理提出整改意見而被從輕處罰
- B 、王某如因堅持要求公司整改而遭公司解聘，可向證監(jiān)會報告，證監(jiān)會有權(quán)要求公司重新聘任王某
- C 、王某應(yīng)當(dāng)及時向期貨公司董事長、董事會常設(shè)風(fēng)險管理委員會或者監(jiān)事會報告
- D 、必要時，王某應(yīng)當(dāng)向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告
熱門試題換一換
- 期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)中期貨公司的負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于( )。
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- 甲醇是鄭州商品交易所推出的期貨品種。（）
- 期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備、保持并不斷提高專業(yè)勝任能力，包括的內(nèi)容有（）。
- 某企業(yè)利用玉米期貨進(jìn)行賣出套期保值，能夠?qū)崿F(xiàn)凈盈利的情形是（）。（不計手續(xù)費(fèi)等費(fèi)用）
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- 在風(fēng)險管理子公司提供風(fēng)險管理服務(wù)和產(chǎn)品時，其可以選擇的自然人客戶也要符合條件，即可投資資產(chǎn)高于（）萬元的高凈值自然人客戶。
- 全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨保證金存管銀行開設(shè)期貨保證金賬戶，用于存放其客戶和結(jié)算會員的保證金和自有資金。（）
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