證券從業(yè)資格
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首頁 證券從業(yè)資格考試 題庫 正文
  • 組合型選擇題 單位有下列()行為的,對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分,并處1萬元以上10萬元以下的罰款。 Ⅰ.以自己為交易對象,自買自賣,影響期貨交易價格或者期貨交易量的 Ⅱ.為影響期貨市場行情囤積現(xiàn)貨的 Ⅲ.有中國證監(jiān)會規(guī)定的其他操縱期貨交易價格行為的 Ⅳ.蓄意串通,按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易,影響期貨交易價格或者期貨交易量的
  • A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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參考答案

【正確答案:D】

選項D正確:根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定,任何單位或者個人有下列行為之一,操縱期貨交易價格的,責令改正,沒收違法所得,并處違法所得1 倍以上5 倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿20 萬元的,處20 萬元以上100 萬元以下的罰款:
(1)單獨或者合謀,集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣期貨合約,操縱期貨交易價格的;
(2)蓄意串通,按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易,影響期貨交易價格或者期貨交易量的;(Ⅳ項正確)
(3)以自己為交易對象,自買自賣,影響期貨交易價格或者期貨交易量的;(Ⅰ項正確)
(4)為影響期貨市場行情囤積現(xiàn)貨的;(Ⅱ項正確)
(5)國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他操縱期貨交易價格行為的。(Ⅲ項錯誤)
單位有上述所列行為之一的,對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處1 萬元以上10 萬元以下的罰款。

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