- 單選題投資管理業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容不包括（ ）。
- A 、研究業(yè)務(wù)控制
- B 、投資決策業(yè)務(wù)控制
- C 、基金交易業(yè)務(wù)控制
- D 、信息披露控制
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參考答案【正確答案：D】
基金管理人應(yīng)當(dāng)自覺遵守國家有關(guān)法律法規(guī)，按照投資管理業(yè)務(wù)的性質(zhì)和特點嚴(yán)格制定管理規(guī)章、操作流程和崗位手冊，明確揭示不同業(yè)務(wù)可能存在的風(fēng)險點并采取控制措施。投資管理業(yè)務(wù)控制包括：
①研究業(yè)務(wù)控制；
②投資決策業(yè)務(wù)控制；
③基金交易業(yè)務(wù)控制。
您可能感興趣的試題- 1 【單選題】在內(nèi)部控制的主要內(nèi)容中，不屬于投資管理業(yè)務(wù)控制的是（）。
- A 、研究工作應(yīng)保持獨立客觀
- B 、建立投資對象備選庫制度
- C 、進行信息的組織、審核和發(fā)布
- D 、建立研究報告評價體系
- 2 【多選題】基金托管人內(nèi)部控制的主要內(nèi)容包括()。
- A 、投資監(jiān)督
- B 、會計核算和估值
- C 、資金清算
- D 、技術(shù)系統(tǒng)
- 3 【多選題】基金托管人內(nèi)部控制的主要內(nèi)容包括（ ）。
- A 、資金清算
- B 、投資監(jiān)督
- C 、資產(chǎn)保管
- D 、會計核算和估值
- 4 【單選題】在內(nèi)部控制的投資管理業(yè)務(wù)控制中，不屬于研究業(yè)務(wù)控制內(nèi)容的是（ ）。
- A 、研究工作應(yīng)保持獨立、客觀
- B 、建立嚴(yán)密的研究工作業(yè)務(wù)流程，形成科學(xué)、有效的研究方法
- C 、建立研究與投資的業(yè)務(wù)交流制度，保持通暢的交流渠道
- D 、嚴(yán)格制定信息系統(tǒng)的管理制度
- 5 【單選題】投資管理業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容不包括（ ）。
- A 、研究業(yè)務(wù)控制
- B 、投資決策業(yè)務(wù)控制
- C 、基金交易業(yè)務(wù)控制
- D 、信息披露控制
- 6 【單選題】投資決策業(yè)務(wù)控制的內(nèi)容不包括（ ）。
- A 、健全投資決策授權(quán)制度
- B 、建立投資風(fēng)險評估與管理制度
- C 、建立科學(xué)的投資管理業(yè)績評價體系
- D 、建立科學(xué)的交易績效評價體系
- 7 【單選題】投資決策業(yè)務(wù)控制的內(nèi)容不包括（ ）。
- A 、健全投資決策授權(quán)制度
- B 、建立投資風(fēng)險評估與管理制度
- C 、建立科學(xué)的投資管理業(yè)績評價體系
- D 、建立科學(xué)的交易績效評價體系
- 8 【單選題】投資決策業(yè)務(wù)控制的內(nèi)容不包括（ ）。
- A 、健全投資決策授權(quán)制度
- B 、建立投資風(fēng)險評估與管理制度
- C 、建立科學(xué)的投資管理業(yè)績評價體系
- D 、建立科學(xué)的交易績效評價體系
- 9 【單選題】投資決策業(yè)務(wù)控制的內(nèi)容不包括（ ）。
- A 、健全投資決策授權(quán)制度
- B 、建立投資風(fēng)險評估與管理制度
- C 、建立科學(xué)的投資管理業(yè)績評價體系
- D 、建立科學(xué)的交易績效評價體系
- 10 【單選題】投資決策業(yè)務(wù)控制的內(nèi)容不包括（ ）。
- A 、健全投資決策授權(quán)制度
- B 、建立投資風(fēng)險評估與管理制度
- C 、建立科學(xué)的投資管理業(yè)績評價體系
- D 、建立科學(xué)的交易績效評價體系
熱門試題換一換
- 債券和股票的區(qū)別有（）
- 某公司分派紅利，每10股送5股，派4元紅利；除權(quán)前一日該公司股票收盤價18元，計算除權(quán)參考價（ ）。
- 以下屬于面向投資者設(shè)計的間接投資工具的是（）。
- 股權(quán)投資基金需要密切關(guān)注被投資企業(yè)的情況有（）。Ⅰ.會計制度變化 Ⅱ.市場價格和份額變化Ⅲ.銷售及訂貨出現(xiàn)重大變化 Ⅳ.資產(chǎn)負(fù)債表項目出現(xiàn)重大變化
- 股權(quán)投資基金的估值本質(zhì)上往往帶有主觀性，它基于對企業(yè)未來的估計和判斷包括（）。Ⅰ. 所處的市場環(huán)境并購市場的情況Ⅱ. 股市的表現(xiàn)Ⅲ. 估值日存在的其他因素Ⅳ.以上都是
- 以下關(guān)于證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合格投資者說法正確的有（）。Ⅰ.個人或者家庭金融資產(chǎn)合計不低于100萬元人民幣Ⅱ.公司、企業(yè)等機構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣Ⅲ.個人或者家庭金融資產(chǎn)合計不低于500萬元人民幣Ⅳ.公司、企業(yè)等機構(gòu)凈資產(chǎn)不低于3000萬元人民幣
- 關(guān)于基金管理人登記法律意見書的律師及律師事務(wù)所資質(zhì)問題，下列說法正確的是（）。
- 有關(guān)基金年度報告，不正確的表述是（）。
- （ ）通常被用來研究隨機變量X以特定概率(或者一組數(shù)據(jù)以特定比例)取得大于等于(或小于等于)某個值的情況。
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