- 選擇題下列關(guān)于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的描述，錯誤的是（）。
- A 、
證券公司需確保客戶資產(chǎn)的穩(wěn)定增值
- B 、
證券公司對客戶委托的資產(chǎn)進(jìn)行經(jīng)營運作
- C 、
證券公司需與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同
- D 、
證券公司為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)
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參考答案【正確答案：A】
選項A符合題意：證券公司禁止向客戶做出資金不受損失或最低收益的保證。
您可能感興趣的試題- 1 【單選題】下列關(guān)于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的描述不正確的是（）。
- A 、
資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要包括三種：為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；為客戶特地目的辦理專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) - B 、
專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點之一是證券公司于客戶必須是一對一的 - C 、
專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)通過專門賬戶經(jīng)營運作 - D 、
集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍有限定性與非限定性之分
- 2 【單選題】下列關(guān)于資產(chǎn)管理的描述，錯誤的是( )。
- A 、證券公司為客戶提供證券及其金融產(chǎn)品的資產(chǎn)管理服務(wù)
- B 、證券公司對客戶委托的資產(chǎn)進(jìn)行經(jīng)營運作
- C 、證券公司須確保客戶資產(chǎn)的穩(wěn)定增值
- D 、證券公司需與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同
- E 、證券公司為客戶提供證券及其金融產(chǎn)品的挑戰(zhàn)管理服務(wù)
- 、證券公司對客戶委托的資產(chǎn)進(jìn)行經(jīng)營運作
- 、證券公司須確保客戶資產(chǎn)的穩(wěn)定增值
- 、證券公司需與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同
- 3 【選擇題】下列關(guān)于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人的說法中，正確的是（）。
- A 、投資主辦人違反《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》的，中國證券業(yè)協(xié)會視情況對其采取談話提醒、警示、行業(yè)內(nèi)通報批評、公開譴責(zé)、下發(fā)監(jiān)管函等自律管理措施
- B 、投資主辦人上年度沒有管理客戶委托資產(chǎn)，中國證券業(yè)協(xié)會對其不予通過年檢
- C 、投資主辦人應(yīng)當(dāng)按照所在證券公司的規(guī)定和勞動合同的約定履行保密義務(wù)
- D 、投資主辦人可為了被管理資產(chǎn)管理計劃客戶的利益操縱證券價格
- 4 【組合型選擇題】下列關(guān)于集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，表述正確的是（）。 Ⅰ.委托資產(chǎn)只能是貨幣資金形式的資產(chǎn) Ⅱ.單個客戶參與金額不低于100萬元人民幣 Ⅲ.同一種類的集合資產(chǎn)管理計劃份額，享有同等權(quán)益，承擔(dān)同等風(fēng)險 Ⅳ.集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)定為均等份額，并可以根據(jù)風(fēng)險收益特征劃分為不同種類
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 5 【選擇題】下列關(guān)于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的描述，錯誤的是（）。
- A 、
證券公司需確保客戶資產(chǎn)的穩(wěn)定增值
- B 、
證券公司對客戶委托的資產(chǎn)進(jìn)行經(jīng)營運作
- C 、
證券公司需與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同
- D 、
證券公司為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)
- 6 【組合型選擇題】下列關(guān)于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作基本規(guī)范的說法中，正確的有（）。 Ⅰ.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時，客戶委托資產(chǎn)不屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn) Ⅱ.客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)交由依法可以從事客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的指定商業(yè)銀行或者中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管 Ⅲ.證券公司代理客戶辦理專用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)由證券公司向商業(yè)銀行申請辦理 Ⅳ.自然人不得用籌集的他人資金參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【組合型選擇題】下列關(guān)于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資經(jīng)理執(zhí)業(yè)行為管理的有關(guān)要求，說法正確的是（）。Ⅰ.同一資產(chǎn)管理計劃不得在同一交易日內(nèi)進(jìn)行反向交易Ⅱ.不同投資經(jīng)理管理的資產(chǎn)管理計劃的持倉和交易等重大非公開投資信息相隔離Ⅲ.證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對不同資產(chǎn)管理計劃之間發(fā)生的同向交易和反向交易進(jìn)行監(jiān)控Ⅳ.投資經(jīng)理應(yīng)當(dāng)在授權(quán)范圍內(nèi)獨立、客觀地履行職責(zé)，重要投資應(yīng)當(dāng)有詳細(xì)的研究報告和風(fēng)險分析支持
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 8 【組合型選擇題】下列關(guān)于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資經(jīng)理執(zhí)業(yè)行為管理的有關(guān)要求，說法正確的是（）。Ⅰ.同一資產(chǎn)管理計劃不得在同一交易日內(nèi)進(jìn)行反向交易Ⅱ.不同投資經(jīng)理管理的資產(chǎn)管理計劃的持倉和交易等重大非公開投資信息相隔離Ⅲ.證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對不同資產(chǎn)管理計劃之間發(fā)生的同向交易和反向交易進(jìn)行監(jiān)控Ⅳ.投資經(jīng)理應(yīng)當(dāng)在授權(quán)范圍內(nèi)獨立、客觀地履行職責(zé)，重要投資應(yīng)當(dāng)有詳細(xì)的研究報告和風(fēng)險分析支持
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 9 【組合型選擇題】下列關(guān)于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資經(jīng)理執(zhí)業(yè)行為管理的有關(guān)要求，說法正確的是（）。Ⅰ.同一資產(chǎn)管理計劃不得在同一交易日內(nèi)進(jìn)行反向交易Ⅱ.不同投資經(jīng)理管理的資產(chǎn)管理計劃的持倉和交易等重大非公開投資信息相隔離Ⅲ.證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對不同資產(chǎn)管理計劃之間發(fā)生的同向交易和反向交易進(jìn)行監(jiān)控Ⅳ.投資經(jīng)理應(yīng)當(dāng)在授權(quán)范圍內(nèi)獨立、客觀地履行職責(zé)，重要投資應(yīng)當(dāng)有詳細(xì)的研究報告和風(fēng)險分析支持
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 10 【組合型選擇題】下列關(guān)于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資經(jīng)理執(zhí)業(yè)行為管理的有關(guān)要求，說法正確的是（）。Ⅰ.同一資產(chǎn)管理計劃不得在同一交易日內(nèi)進(jìn)行反向交易Ⅱ.不同投資經(jīng)理管理的資產(chǎn)管理計劃的持倉和交易等重大非公開投資信息相隔離Ⅲ.證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對不同資產(chǎn)管理計劃之間發(fā)生的同向交易和反向交易進(jìn)行監(jiān)控Ⅳ.投資經(jīng)理應(yīng)當(dāng)在授權(quán)范圍內(nèi)獨立、客觀地履行職責(zé)，重要投資應(yīng)當(dāng)有詳細(xì)的研究報告和風(fēng)險分析支持
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
熱門試題換一換
- 具有會員資格條件的證券公司向證券交易所提出申請，并提供必要文件，經(jīng)證券交易所（ ）批準(zhǔn)后，可成為證券交易所的會員。
- 下列各項中，不屬于證券經(jīng)紀(jì)商與投資者簽訂的《證券交易委托代理協(xié)議》內(nèi)容的是（ ）。
- 樣本股由在深圳證券交易所上市的、完成股權(quán)分置改革的、正常交易的各類行業(yè)的股票組成的股價指數(shù)是（）。
- 證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則包括（）。Ⅰ.公平規(guī)則Ⅱ.交易規(guī)則Ⅲ.會員管理規(guī)則Ⅳ.其他與證券交易活動有關(guān)的規(guī)則
- 根據(jù)《證券投資基金法》，基金托管人的職責(zé)不包括（）。
- 資產(chǎn)證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)負(fù)面清單包括（）。Ⅰ.以地方政府為直接或間接債務(wù)人的基礎(chǔ)資產(chǎn)Ⅱ.以地方融資平臺公司為債務(wù)人的基礎(chǔ)資產(chǎn)Ⅲ.礦產(chǎn)資源開采收益權(quán)、土地出讓收益權(quán)等產(chǎn)生現(xiàn)金流的能力具有較大不確定性的資產(chǎn)Ⅳ.不能直接產(chǎn)生現(xiàn)金流、僅依托處置資產(chǎn)才能產(chǎn)生現(xiàn)金流的基礎(chǔ)資產(chǎn)
- 證券公司柜臺市場業(yè)務(wù)涉及的主要規(guī)定包括（）。Ⅰ.《證券公司柜臺交易業(yè)務(wù)規(guī)范》Ⅱ.《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》Ⅲ.《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商管理細(xì)則（試行）》Ⅳ.《證券公司柜臺市場管理辦法（試行）》
- 下列從業(yè)人員中，執(zhí)業(yè)行為錯誤的是（）。
- 下列應(yīng)當(dāng)在股東大會會議記錄上簽字的有（）。 Ⅰ.股權(quán)登記日登記的股東及其代理人 Ⅱ.出席會議的董事 Ⅲ.主持人 Ⅳ.董事會秘書
- 股票分析中，量化分析方法可以應(yīng)用于（）。Ⅰ.證券估值 Ⅱ.策略制定Ⅲ.績效評估 Ⅳ.風(fēng)險計量
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