- 客觀案例題客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將會盡快補足保證金。第二天，王某未能按規(guī)定補足保證金，其保證金仍然低于交易所交易所規(guī)定的保證金水平，要求公司暫時為其保留持倉，由于王某資信狀況一直良好，期貨公司與王某簽訂了書面保倉協(xié)議，如果隨后交易中，王某賬戶穿倉，以下說法中正確的是（）。
- A 、上述保倉協(xié)議違反相關法律、法規(guī)規(guī)定
- B 、保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔；穿倉造成的損失由客戶承擔
- C 、上述保倉協(xié)議不違反相關法律、法規(guī)規(guī)定
- D 、保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔；穿倉造成的損失由期貨公司承擔
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參考答案【正確答案：C,D】
《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十三條 期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務，而期貨公司未及時追加保證金，期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔；穿倉造成的損失，由期貨交易所承擔。
客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔；穿倉造成的損失，由期貨公司承擔。
您可能感興趣的試題- 1 【客觀案例題】客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示會以有價證券作為保證金。根據(jù)相關法律規(guī)定，可以用作期貨保證金的有價證券是（）。
- A 、可流通的國債
- B 、經(jīng)期貨交易所認定的標準倉單
- C 、股票
- D 、公司債券
- 2 【客觀案例題】 客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將提交有價證券作為保證金。可以作為期貨保證金的有價證券是（ ）。
- A 、企業(yè)債券
- B 、可轉換公司債券
- C 、經(jīng)期貨交易所認定的標準倉單
- D 、可流通的國債
- 3 【客觀案例題】客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將會盡快補足保證金。第二天，王某未能按規(guī)定補足保證金，其保證金仍然低于交易所交易所規(guī)定的保證金水平，王某要求公司暫時為其保留持倉，由于王某資信狀況一直良好，期貨公司與王某簽訂了書面保倉協(xié)議，如果隨后交易中，王某賬戶穿倉，以下說法中正確的是（）。
- A 、上述保倉協(xié)議違反相關法律、法規(guī)規(guī)定
- B 、保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔；穿倉造成的損失由客戶承擔
- C 、上述保倉協(xié)議不違反相關法律、法規(guī)規(guī)定
- D 、保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔；穿倉造成的損失由期貨公司承擔
- 4 【客觀案例題】 客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示會以有價證券作為保證金。根據(jù)相關法律法規(guī)，可以用作期貨保證金的有價證券是（）。
- A 、可流通的國債
- B 、經(jīng)期貨交易所認定的標準倉單
- C 、股票
- D 、公司債券
- 5 【客觀案例題】客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將會用有價證券充抵保證金。第二天，有價證券未能如期交付，王某要求公司暫時保留持倉，公司與王某簽訂了書面保倉協(xié)議，如果造成透支交易，期貨公司可能面臨的行政處罰是（）。
- A 、罰款
- B 、責令停業(yè)整頓
- C 、吊銷期貨業(yè)務許可證
- D 、沒收違法所得
- 6 【客觀案例題】客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將會盡快補足保證金。第二天，王某未能按規(guī)定補足保證金，其保證金仍然低于交易所交易所規(guī)定的保證金水平，要求公司暫時為其保留持倉，由于王某資信狀況一直良好，期貨公司與王某簽訂了書面保倉協(xié)議，如果隨后交易中，王某賬戶穿倉，以下說法中正確的是（）。
- A 、上述保倉協(xié)議違反相關法律、法規(guī)規(guī)定
- B 、保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔；穿倉造成的損失由客戶承擔
- C 、上述保倉協(xié)議不違反相關法律、法規(guī)規(guī)定
- D 、保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔；穿倉造成的損失由期貨公司承擔
- 7 【客觀案例題】客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將會盡快補足保證金。第二天，王某未能按規(guī)定補足保證金，其保證金仍然低于交易所交易所規(guī)定的保證金水平，要求公司暫時為其保留持倉，由于王某資信狀況一直良好，期貨公司與王某簽訂了書面保倉協(xié)議，如果隨后交易中，王某賬戶穿倉，以下說法中正確的是（）。
- A 、上述保倉協(xié)議違反相關法律、法規(guī)規(guī)定
- B 、保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔；穿倉造成的損失由客戶承擔
- C 、上述保倉協(xié)議不違反相關法律、法規(guī)規(guī)定
- D 、保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔；穿倉造成的損失由期貨公司承擔
- 8 【客觀案例題】客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將會用有價證券充抵保證金。第二天，有價證券未能如期交付，王某要求公司暫時保留持倉，公司與王某簽訂了書面保倉協(xié)議，根據(jù)相關法律規(guī)定，可以充抵期貨保證金的有價證券是（）。
- A 、可流通的國債
- B 、經(jīng)期貨交易所認定的標準倉單
- C 、股票
- D 、公司債券
- 9 【客觀案例題】客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將會用有價證券充抵保證金。第二天，有價證券未能如期交付，王某要求公司暫時保留持倉，公司與王某簽訂了書面保倉協(xié)議，根據(jù)相關法律規(guī)定，可以充抵期貨保證金的有價證券是（）。
- A 、可流通的國債
- B 、經(jīng)期貨交易所認定的標準倉單
- C 、股票
- D 、公司債券
- 10 【客觀案例題】客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將會盡快補足保證金。第二天，王某未能按規(guī)定補足保證金，其保證金仍然低于交易所交易所規(guī)定的保證金水平，要求公司暫時為其保留持倉，由于王某資信狀況一直良好，期貨公司與王某簽訂了書面保倉協(xié)議，如果隨后交易中，王某賬戶穿倉，以下說法中正確的是（）。
- A 、上述保倉協(xié)議違反相關法律、法規(guī)規(guī)定
- B 、保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔；穿倉造成的損失由客戶承擔
- C 、上述保倉協(xié)議不違反相關法律、法規(guī)規(guī)定
- D 、保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔；穿倉造成的損失由期貨公司承擔
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- 公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經(jīng)紀合同的中介服務的，期貨公司或者客戶應當按照約定向居間人支付報酬。期貨公司應當承擔基于居間經(jīng)紀關系所產(chǎn)生的民事責任。 （ ）
- 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為不適當人選的，（）年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。
- 下圖是上海期貨交易所銅期貨的前20名凈多持倉（多頭持倉-空頭持倉）與上海期貨交易所滬銅主力合約價格的走勢圖，圖中，上面的線為滬銅活躍合約的結算價，下面的線為銅前20凈多頭持倉，則下列說法正確的是（）。
- 期貨投資者保證金由（）進行集中管理，統(tǒng)籌監(jiān)管。
- 會員制期貨交易所會員大會的職權不包括（）。
- 期貨公司的下列人員必須通過資質(zhì)測試的是（）。
- 下列說法正確的有( )。
- 期貨公司破產(chǎn)或者清算時，（）不屬于破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)。
- 期貨結算機構與期貨交易所根據(jù)關系不同，一般可分為（）。
- 影響期權價格的主要因素包括（）。
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