- 選擇題（）是指由經(jīng)營、管理及其他行為或外部事件導(dǎo)致利益相關(guān)方對金融機(jī)構(gòu)產(chǎn)生負(fù)面評價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)。
- A 、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)
- B 、信用風(fēng)險(xiǎn)
- C 、操作風(fēng)險(xiǎn)
- D 、市場風(fēng)險(xiǎn)
掃碼下載億題庫
精準(zhǔn)題庫快速提分
參考答案【正確答案：A】
選項(xiàng)A正確：聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)是指由經(jīng)營、管理及其他行為或外部事件導(dǎo)致利益相關(guān)方對金融機(jī)構(gòu)產(chǎn)生負(fù)面評價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)。聲譽(yù)事件是指引發(fā)聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)的相關(guān)行為或事件；造成重大損失、市場大幅波動(dòng)、引發(fā)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)或影響社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序穩(wěn)定的聲譽(yù)事件被稱為重大聲譽(yù)事件。
您可能感興趣的試題- 1 【選擇題】董事、監(jiān)事、高級管理人員之外的其他人員，確有證據(jù)證明其行為與信息披露違法行為具有（）關(guān)系，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定其為直接負(fù)責(zé)的主管人員或者其他直接責(zé)任人員。
- A 、緊密
- B 、直接因果
- C 、隸屬
- D 、間接因果
- 2 【選擇題】對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查的是（）。
- A 、獨(dú)立董事
- B 、董事會(huì)秘書
- C 、董事會(huì)執(zhí)行委員會(huì)
- D 、合規(guī)負(fù)責(zé)人
- 3 【選擇題】對會(huì)員及其他作為自律管理對象的機(jī)構(gòu)實(shí)施的自律管理措施不包括（）。
- A 、責(zé)令整改
- B 、刑事處罰
- C 、談話提醒
- D 、警示
- 4 【選擇題】期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會(huì)員、期貨保證金存管銀行提供虛假申請文件或者采取其他欺詐手段騙取期貨業(yè)務(wù)許可的，（）。
- A 、撤銷其期貨業(yè)務(wù)許可，沒收違法所得
- B 、罰款5萬元以上30萬元以下
- C 、罰款10萬元以上30萬元以下
- D 、罰款10萬元以上50萬元以下
- 5 【選擇題】期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會(huì)員、期貨保證金存管銀行提供虛假申請文件或者采取其他欺詐手段騙取期貨業(yè)務(wù)許可的，（）。
- A 、撤銷其期貨業(yè)務(wù)許可，沒收違法所得
- B 、罰款5萬元以上30萬元以下
- C 、罰款10萬元以上30萬元以下
- D 、罰款10萬元以上50萬元以下
- 6 【選擇題】對會(huì)員及其他作為自律管理對象的機(jī)構(gòu)實(shí)施的自律管理措施不包括（）。
- A 、責(zé)令整改
- B 、刑事處罰
- C 、談話提醒
- D 、警示
- 7 【選擇題】（）指由證券公司經(jīng)營管理及其他行為或外部事件導(dǎo)致證券公司股東、員工、客戶、第三方合作機(jī)構(gòu)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)等對證券公司的公開負(fù)面評價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)。
- A 、操作風(fēng)險(xiǎn)
- B 、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)
- C 、戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)
- D 、信用風(fēng)險(xiǎn)
- 8 【選擇題】有權(quán)對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查的是（）。
- A 、合規(guī)負(fù)責(zé)人
- B 、合規(guī)部
- C 、證券安全監(jiān)管負(fù)責(zé)人
- D 、監(jiān)事會(huì)
- 9 【選擇題】董事、監(jiān)事、高級管理人員之外的其他人員，確有證據(jù)證明其行為與信息披露違法行為具有（）關(guān)系，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定其為直接負(fù)責(zé)的主管人員或者其他直接責(zé)任人員。
- A 、緊密
- B 、直接因果
- C 、隸屬
- D 、間接因果
- 10 【選擇題】（）指由證券公司經(jīng)營管理及其他行為或外部事件導(dǎo)致證券公司股東、員工、客戶、第三方合作機(jī)構(gòu)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)等對證券公司的公開負(fù)面評價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)。
- A 、操作風(fēng)險(xiǎn)
- B 、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)
- C 、戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)
- D 、信用風(fēng)險(xiǎn)
熱門試題換一換
- 優(yōu)先股股東在一般情況下無表決權(quán)，這樣可以避免公司經(jīng)營決策權(quán)的改變和分散。
- 債券的特征包括（）。Ⅰ.永久性Ⅱ.流動(dòng)性Ⅲ.安全性Ⅳ.收益性
- 所有境外投資者對單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的（）。
- 關(guān)于金融互換交易下列說法正確的是（）。Ⅰ.互換是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易Ⅱ.目前，按名義金額計(jì)算的互換交易已經(jīng)成為最大的衍生交易品種Ⅲ.互換交易的主要用途是改變交易者資產(chǎn)或負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)，從而規(guī)避相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ.我國已經(jīng)啟動(dòng)了股票收益互換業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作
- 下列說法中，錯(cuò)誤的是（）。
- 期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向（）報(bào)送財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)類材料。
- 場外市場的特征具有（）。Ⅰ.掛牌標(biāo)準(zhǔn)較低，通常不對企業(yè)規(guī)模和盈利能力等情況進(jìn)行要求Ⅱ.信息披露要求較低，監(jiān)管較為寬松Ⅲ.交易制度通常采用競價(jià)交易制度Ⅳ.交易制度通常采用做市商制度
億題庫—讓考試變得更簡單
已有600萬用戶下載
0Xbdo