- 選擇題不屬于債券買賣交易報價方式的是（）。
- A 、雙邊報價
- B 、對話報價
- C 、大額報價
- D 、公開報價
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參考答案【正確答案：C】
選項C符合題意：債券買賣交易中有公開報價、對話報價、雙邊報價和小額報價四種報價方式，前兩者屬于詢價交易方式的范疇，后兩者可通過點擊確認、單向撮合的方式成交。
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- 證券公司申請在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事做市業(yè)務(wù)應(yīng)具備下列（）條件。Ⅰ.設(shè)立做市業(yè)務(wù)專門部門，配備開展做市業(yè)務(wù)必要人員Ⅱ.建立做市股票報價管理制度、庫存股管理制度、做市風(fēng)險監(jiān)控制度及其他做市業(yè)務(wù)管理制度Ⅲ.具備符合全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求的做市交易技術(shù)系統(tǒng)Ⅳ.具備證券自營業(yè)務(wù)資格
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- 下列不屬于監(jiān)事會職權(quán)的是（）。
- 合規(guī)負責(zé)人為證券公司高級管理人員，由（）決定聘任，并應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認可。
- 證券公司（）應(yīng)承擔(dān)流動性風(fēng)險管理的最終責(zé)任，負責(zé)審核批準(zhǔn)公司的流動性風(fēng)險偏好、政策、信息披露等風(fēng)險管理重大事項，持續(xù)關(guān)注流動性風(fēng)險狀況并對流動性管理情況進行監(jiān)督檢查。
- 公司的發(fā)起人、股東虛假出資，未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣的，由公司登記機關(guān)責(zé)令改正，處以虛假出資金額（）的罰款。
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