- 組合型選擇題證券公司的高級管理人員包括（）。Ⅰ.總經(jīng)理Ⅱ.副總經(jīng)理Ⅲ.財務負責人Ⅳ.董事會秘書
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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參考答案【正確答案：C】
選項C正確：證券公司的高級管理人員是指證券公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務負責人、合規(guī)負責人、董事會秘書以及實際履行上述職務的人員。
您可能感興趣的試題- 1 【單選題】 發(fā)行人的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務負責人和董事會秘書等高級管理人員可以在控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)中擔任（）職務。
- A 、
董事 - B 、
總經(jīng)理 - C 、
副總經(jīng)理 - D 、
財務人員
- 2 【判斷題】擬發(fā)行上市公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務負責人、董事會秘書等高級管理人員應專職在公司工作并領取薪酬，不得在持有擬發(fā)行上市公司5%以上股權的股東單位及其下屬企業(yè)擔任除董事、監(jiān)事以外的任何職務，但可以在與擬發(fā)行上市公司業(yè)務相同或相近的其他企業(yè)任職。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 3 【單選題】擬發(fā)行上市公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務負責人、董事會秘書等高級管理人員應專職在公司工作并領取薪酬，不得在持有擬發(fā)行上市公司5％以上股權的股東單位及其下屬企業(yè)擔任除董事、監(jiān)事以外的任何職務，是為了達到（ ）的要求。
- A 、人員獨立
- B 、機構獨立
- C 、資產(chǎn)獨立
- D 、財務獨立
- 4 【組合型選擇題】證券公司的高級管理人員包括（）。I.總經(jīng)理II.副總經(jīng)理III.財務負責人IV.董事會秘書
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、II、IV
- 5 【選擇題】證券交易所的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席專業(yè)技術管理人員每屆任期（）年。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、5
- 6 【組合型選擇題】證券公司的高級管理人員包括（）。I.總經(jīng)理II.副總經(jīng)理III.財務負責人IV.董事會秘書
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、II、IV
- 7 【選擇題】證券交易所的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席專業(yè)技術管理人員每屆任期（）年。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、5
- 8 【組合型選擇題】證券公司的高級管理人員包括（）。Ⅰ.總經(jīng)理Ⅱ.副總經(jīng)理Ⅲ.財務負責人Ⅳ.董事會秘書
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 9 【組合型選擇題】證券公司的高級管理人員包括（）。I.總經(jīng)理II.副總經(jīng)理III.財務負責人IV.董事會秘書
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、II、IV
- 10 【選擇題】證券交易所的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席專業(yè)技術管理人員每屆任期（）年。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、5
熱門試題換一換
- 針對（ ），要求證券登記結算機構對結算數(shù)據(jù)和技術系統(tǒng)進行備份，制定業(yè)務緊急應變程序和操作流程。
- 投資價值研究報告應當由發(fā)行人的研究人員獨立撰寫并署名。
- 實質上轉移與資產(chǎn)所有權有關的全部或絕大部分風險和報酬的租賃被稱為（ ）。
- 基金托管費通常按()的一定比率提取。
- 保薦機構更換保薦代表人的，應當通知發(fā)行人，并在5個工作日內(nèi)向（）報告，說明原因。 I.中國證監(jiān)會 II.證券業(yè)協(xié)會 III.證券交易所 IV.地方政府
- 按照不同法律關系之間的因果關系，可以將法律關系分為第一性法律關系與第二性法律關系。下列說法，正確的是（）。Ⅰ.程序法律關系是第一性法律關系Ⅱ.實體法律關系是第二性法律關系Ⅲ.主合同所對應的債權、債務法律關系是第一性法律關系Ⅳ. 擔保合同所對應的擔保法律關系是第二性法律關系
- 上市公司增資采取非公開發(fā)行股票方式時，其發(fā)行的特定對象包括（）。 Ⅰ.公司控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè) Ⅱ.與公司業(yè)務有關的企業(yè)、往來銀行 Ⅲ.證券投資基金、證券公司、信托投資公司等金融機構 Ⅳ.具有較大社會影響力的專家學者
- 2019年1月，（）是第一家獲準進入我國信用評級市場的外資公司。
- 關于股權類期貨，下列說法中正確的有（）。Ⅰ.股票價格指數(shù)期貨是以股票價格指數(shù)為基礎變量的期貨交易，是為適應人們控制股市風險，尤其是系統(tǒng)性風險的需要而產(chǎn)生的Ⅱ.事實上，股票期貨均實行現(xiàn)金交割，買賣雙方只需要按規(guī)定的合約乘數(shù)乘以價差，盈虧以現(xiàn)金方式進行交割Ⅲ.所有上市交易的股票均有期貨交易Ⅳ.股票組合的期貨是金融期貨中最新的一類，是以標準化的股票組合為基礎資產(chǎn)的金融期貨
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