- 單選題證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，實(shí)繳注冊(cè)資本和凈資產(chǎn)不低于人民幣（）萬(wàn)元。
- A 、300
- B 、100
- C 、500
- D 、1000
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參考答案【正確答案：C】
考察財(cái)務(wù)顧問的資格條件。
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- A 、已經(jīng)取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格
- B 、實(shí)繳注冊(cè)資本和凈資產(chǎn)不低于人民幣500萬(wàn)元
- C 、具有2年以上從事公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)活動(dòng)的執(zhí)業(yè)經(jīng)歷，且最近2年每年財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)收入不低于100萬(wàn)元
- D 、有證券從業(yè)資格的人員不少于20人，其中，具有從事證券業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)3年以上的人員不少于5人
- 2 【單選題】證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù),實(shí)繳注冊(cè)資本和凈資產(chǎn)應(yīng)不低于人民幣()萬(wàn)元。
- A 、200
- B 、300
- C 、500
- D 、1000
- 3 【選擇題】證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)具有2年以上從事公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)活動(dòng)的執(zhí)業(yè)經(jīng)歷，且最近2年每年財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)收入不低于（）萬(wàn)元。
- A 、200
- B 、300
- C 、100
- D 、500
- 4 【組合型選擇題】證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。 Ⅰ.已經(jīng)取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格 Ⅱ.實(shí)繳注冊(cè)資本和凈資產(chǎn)不低于人民幣3 000萬(wàn)元 Ⅲ.控股股東、實(shí)際控制人在公司申請(qǐng)從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)資格前1年未發(fā)生變化，信譽(yù)良好且最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄 Ⅳ.具有2年以上從事公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)活動(dòng)的執(zhí)業(yè)經(jīng)歷，且最近2年每年財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)收入不低于100萬(wàn)元
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 7 【組合型選擇題】證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。 Ⅰ.已經(jīng)取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格 Ⅱ.實(shí)繳注冊(cè)資本和凈資產(chǎn)不低于人民幣3 000萬(wàn)元 Ⅲ.控股股東、實(shí)際控制人在公司申請(qǐng)從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)資格前1年未發(fā)生變化，信譽(yù)良好且最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄 Ⅳ.具有2年以上從事公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)活動(dòng)的執(zhí)業(yè)經(jīng)歷，且最近2年每年財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)收入不低于100萬(wàn)元
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 8 【組合型選擇題】證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。 Ⅰ.已經(jīng)取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格 Ⅱ.實(shí)繳注冊(cè)資本和凈資產(chǎn)不低于人民幣3 000萬(wàn)元 Ⅲ.控股股東、實(shí)際控制人在公司申請(qǐng)從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)資格前1年未發(fā)生變化，信譽(yù)良好且最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄 Ⅳ.具有2年以上從事公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)活動(dòng)的執(zhí)業(yè)經(jīng)歷，且最近2年每年財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)收入不低于100萬(wàn)元
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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- 9 【選擇題】證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，加強(qiáng)合規(guī)管理，健全內(nèi)部控制，防范利益沖突，切實(shí)維護(hù)客戶合法權(quán)益。是屬于（ ）原則。
- A 、誠(chéng)實(shí)信用
- B 、忠實(shí)客戶利益
- C 、守法合規(guī)
- D 、廉潔自律
- 10 【選擇題】證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，加強(qiáng)合規(guī)管理，健全內(nèi)部控制，防范利益沖突，切實(shí)維護(hù)客戶合法權(quán)益。是屬于（ ）原則。
- A 、誠(chéng)實(shí)信用
- B 、忠實(shí)客戶利益
- C 、守法合規(guī)
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熱門試題換一換
- 我國(guó)證券交易所規(guī)則規(guī)定，股票單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)?shù)陀冢?）。
- 證券交易所推出大宗交易制度后，承銷商可以通過大宗交易的方式賣出剩余證券，擁有了一個(gè)快速、大量處理剩余證券的新途徑。
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- 政府以向中央銀行借款方式彌補(bǔ)財(cái)政赤字有可能增加貨幣供應(yīng)量，導(dǎo)致通貨膨脹。
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- 根據(jù)《管理細(xì)則》等規(guī)定，主辦券商在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要規(guī)則包括（） 。Ⅰ.主辦券商接受客戶股票買賣委托時(shí)，應(yīng)當(dāng)查驗(yàn)客戶股票和資金是否足額，法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章另有規(guī)定的除外Ⅱ.主辦券商對(duì)客戶的資金、股票以及委托、成交數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)有完整、準(zhǔn)確、詳實(shí)的記錄或者憑證，按戶分賬管理，并向客戶提供對(duì)賬與查詢服務(wù)Ⅲ.主辦券商應(yīng)設(shè)立交易監(jiān)控系統(tǒng)，對(duì)自身及客戶轉(zhuǎn)讓行為進(jìn)行有效監(jiān)督，防范違規(guī)轉(zhuǎn)讓行為Ⅳ.主辦券商應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)證券賬戶管理，不得為他人違法違規(guī)使用證券賬戶進(jìn)行股票轉(zhuǎn)讓提供便利Ⅴ.主辦券商應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所及時(shí)準(zhǔn)確地公布轉(zhuǎn)讓信息，供從事股票轉(zhuǎn)讓的客戶使用
- 單只私募證券投資基金管理規(guī)模金額達(dá)到5 000萬(wàn)元以上的，應(yīng)當(dāng)持續(xù)在每月結(jié)束之日起（）個(gè)工作日以內(nèi)向投資者披露基金凈值信息。
- 甲為證券投資顧問，乙為證券分析師，丙為保薦代表人，丁為客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人，其中屬于證券投資咨詢?nèi)藛T的是有（）。Ⅰ.甲Ⅱ.乙Ⅲ.丙Ⅳ.丁
- 在同一次發(fā)行中的同一種股份應(yīng)當(dāng)具有同等的權(quán)利，享受同等的利益，體現(xiàn)了股票發(fā)行的（）。
- 我國(guó)證券交易所采用的競(jìng)價(jià)方式是（）。 Ⅰ.集合競(jìng)價(jià)方式 Ⅱ.連續(xù)競(jìng)價(jià)方式 Ⅲ.價(jià)格優(yōu)先方式 Ⅳ.數(shù)量?jī)?yōu)先方式
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