- 多選題根據(jù)《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第10號(hào)---上市公司公開發(fā)行證券申請(qǐng)文件》，發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券需申報(bào)的文件包括（ ）。
- A 、本次證券發(fā)行的募集文件
- B 、發(fā)行人關(guān)于本次證券發(fā)行的申請(qǐng)與授權(quán)文件
- C 、保薦機(jī)構(gòu)關(guān)于本次證券發(fā)行的文件
- D 、發(fā)行人律師關(guān)于本次證券發(fā)行的文件
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參考答案【正確答案：A,B,C,D】
根據(jù)《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第10號(hào)---上市公司公開發(fā)行證券申請(qǐng)文件》，發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券需申報(bào)的文件包括：本次證券發(fā)行的募集文件；發(fā)行人關(guān)于本次證券發(fā)行的申請(qǐng)與授權(quán)文件；保薦機(jī)構(gòu)關(guān)于本次證券發(fā)行的文件；發(fā)行人律師關(guān)于本次證券發(fā)行的文件；關(guān)于本次證券發(fā)行募集資金運(yùn)用的文件；其他相關(guān)文件。
您可能感興趣的試題- 1 【組合型選擇題】按證券發(fā)行、交易的程序和信息公開制度的階段性要求，可以將虛假陳述的行為分為（）。 Ⅰ.一級(jí)市場(chǎng)中的虛假陳述 Ⅱ.二級(jí)市場(chǎng)中的虛假陳述 Ⅲ.新三板市場(chǎng)中的虛假陳述 Ⅳ.面向社會(huì)公眾的虛假陳述
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 2 【判斷題】《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第10號(hào)----上市公司公開發(fā)行證券申請(qǐng)文件》規(guī)定的可轉(zhuǎn)換債券的申請(qǐng)文件目錄是對(duì)發(fā)行申請(qǐng)文件的最高要求。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 3 【判斷題】《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第21號(hào)——證券公司公開發(fā)行債券募集說(shuō)明書》是對(duì)募集說(shuō)明書信息披露的最高要求。只要第21號(hào)準(zhǔn)則有規(guī)定，均應(yīng)在募集說(shuō)明書中披露。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 4 【單選題】上市公司公開發(fā)行證券時(shí)，證券發(fā)行的募集文件不包括（ ）。
- A 、發(fā)行公告（發(fā)審會(huì)后按中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求提供）
- B 、證券發(fā)行的申請(qǐng)報(bào)告
- C 、募集說(shuō)明書（申報(bào)稿）
- D 、募集說(shuō)明書摘要
- 5 【判斷題】上市公司公開發(fā)行證券時(shí)，證券發(fā)行的募集文件包括證券發(fā)行的申請(qǐng)報(bào)告。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 6 【多選題】公開發(fā)行證券信息披露應(yīng)遵循的原則有（）。
- A 、真實(shí)性
- B 、準(zhǔn)確性
- C 、完整性
- D 、及時(shí)性
- 7 【判斷題】發(fā)行證券的信息依法公開前，任何知情人不得公開或者泄露該信息。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 8 【選擇題】證券發(fā)行人及其有關(guān)的信息公開，指的是（ ）原則。
- A 、公平
- B 、公開
- C 、公正
- D 、公明
- 9 【組合型選擇題】 按證券發(fā)行、交易的程序和信息公開制度的階段性要求，可以將虛假陳述的行為分為( )。 I.一級(jí)市場(chǎng)中的虛假陳述 II.二級(jí)市場(chǎng)中的虛假陳述 III.新三板市場(chǎng)中的虛假陳述 IV.面向社會(huì)公眾的虛假陳述
- A 、I、 II
- B 、III、 IV
- C 、I 、II、 III
- D 、I、 II、 III 、IV
- 10 【組合型選擇題】按證券發(fā)行、交易的程序和信息公開制度的階段性要求，可以將虛假陳述的行為分為（）。 I.一級(jí)市場(chǎng)中的虛假陳述 II.二級(jí)市場(chǎng)中的虛假陳述 III.新三板市場(chǎng)中的虛假陳述 IV.面向社會(huì)公眾的虛假陳述
- A 、I、 II
- B 、III、 IV
- C 、I 、II、 III
- D 、I、 II、 III 、IV
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- 客戶申請(qǐng)開展融資融券業(yè)務(wù)要在證券公司開立客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶。
- 基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立完善的（）。 Ⅰ.基金份額持有人賬戶 Ⅱ.資金賬戶管理制度 Ⅲ.基金份額持有人資金的存取程序 Ⅳ.授權(quán)審批制度
- 發(fā)行股票籌集的資金屬于（），發(fā)行債券籌集的資金屬于（ ）。
- 財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的特征不包括()。
- 公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）。 Ⅰ.股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3 000萬(wàn)元 Ⅱ.累計(jì)債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40% Ⅲ.最近3年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券1年的利息 Ⅳ.債券的利率不超過銀行利率水平
- 目前，我國(guó)的證券投資者保護(hù)基金的資金運(yùn)用限于（）。 Ⅰ.股權(quán)投資 Ⅱ.銀行存款 Ⅲ.購(gòu)買國(guó)債 Ⅳ.中央銀行債券
- 在美國(guó)發(fā)行的外國(guó)債券被稱為（）。
- 金融中介也被稱為（）。
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