- 選擇題下列關(guān)于公司債券上市交易的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。
- A 、申請(qǐng)債券上市的公司應(yīng)與證券交易所簽訂上市協(xié)議
- B 、簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)公告公司債券上市文件及有關(guān)文件
- C 、公司債券上市交易申請(qǐng)應(yīng)經(jīng)證券交易所審核同意
- D 、
公司債券申請(qǐng)文件屬于保密文件，不得向社會(huì)公眾提供查詢
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參考答案【正確答案：D】
選項(xiàng)D說(shuō)法錯(cuò)誤：公司債券上市交易申請(qǐng)經(jīng)證券交易所審核同意后，簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)公告公司債券上市文件及有關(guān)文件，并將其申請(qǐng)文件置備于指定場(chǎng)所供公眾查閱。
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- A 、公開(kāi)發(fā)行的債券應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)?jiān)谧C券交易所掛牌集中競(jìng)價(jià)交易
- B 、合格投資者只能使用在登記結(jié)算公司注冊(cè)的證券賬戶進(jìn)行債券的申購(gòu)、受讓等投資活動(dòng)，并填制債券的認(rèn)購(gòu)表或受讓表
- C 、證券公司債券只能由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司負(fù)責(zé)登記、托管和結(jié)算
- D 、上市的證券公司債券到期前一個(gè)月終止上市交易，由發(fā)行人辦理兌付事宜
- 2 【單選題】下列關(guān)于證券公司債券上市與交易的表述，錯(cuò)誤的是（）。
- A 、證券公司應(yīng)當(dāng)由證券登記結(jié)算公司負(fù)責(zé)登記、托管和結(jié)算，經(jīng)批準(zhǔn)，國(guó)債登記結(jié)算公司也可以負(fù)責(zé)證券公司的登記、托管和結(jié)算
- B 、債券申請(qǐng)上市應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是實(shí)際發(fā)行債券的面值總額不少于5000萬(wàn)元
- C 、上市債券到期前1個(gè)月終止上市交易，由發(fā)行人辦理兌付事宜
- D 、定向發(fā)行的債券可采取協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式，也可經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)采取其他方式轉(zhuǎn)讓，最小轉(zhuǎn)讓單位不得少于面值100萬(wàn)元
- 3 【多選題】下列關(guān)于證券公司債券上市與交易的表述，正確的有（）。
- A 、債券的上市條件之一是實(shí)際發(fā)行債券的面值總額不少于5000萬(wàn)元
- B 、定向發(fā)行的債券可采取協(xié)議方式轉(zhuǎn)讓，最小轉(zhuǎn)讓單位不得少于面值100萬(wàn)元
- C 、合格投資者只能使用在證券登記結(jié)算公司注冊(cè)的證券賬戶進(jìn)行債券的申購(gòu)、受讓等投資活動(dòng)
- D 、證券公司債券應(yīng)當(dāng)由證券登記結(jié)算公司負(fù)責(zé)登記、托管和結(jié)算
- 4 【單選題】下列關(guān)于證券公司債券上市與交易的表述，錯(cuò)誤的是（ ）。
- A 、合格投資者只能使用在登記結(jié)算公司注冊(cè)的證券賬戶進(jìn)行債券的申購(gòu)、受讓等投資活動(dòng)，并填制債券的認(rèn)購(gòu)表或受讓表
- B 、證券公司債券只能由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司負(fù)責(zé)登記、托管和結(jié)算
- C 、公開(kāi)發(fā)行的債券應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)?jiān)谧C券交易所掛牌集中競(jìng)價(jià)交易
- D 、上市的證券公司債券到期前一個(gè)月終止上市交易，由發(fā)行人辦理兌付事宜
- 5 【選擇題】下列關(guān)于公司債券上市交易的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。
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- 2007年9月,中國(guó)人民銀行公布了《遠(yuǎn)期利率協(xié)議業(yè)務(wù)管理規(guī)定》,以下選項(xiàng)中正確的有()。
- 系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)包括（）。 Ⅰ.政策風(fēng)險(xiǎn) Ⅱ.利率風(fēng)險(xiǎn) Ⅲ.購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn) Ⅳ.信用風(fēng)險(xiǎn)
- 關(guān)于場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)特點(diǎn)說(shuō)法正確的是（）。 Ⅰ.場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)集中在一個(gè)固定的地點(diǎn) Ⅱ.場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)的證券的買賣是通過(guò)公開(kāi)競(jìng)價(jià)的方式形成的 Ⅲ.在場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)買賣證券活動(dòng)必須通過(guò)專業(yè)的經(jīng)紀(jì)人 Ⅳ.場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)交易的監(jiān)管活動(dòng)嚴(yán)密
- 根據(jù)《證券起頭投資者適當(dāng)性管理辦法》的要求，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)了解投資者的下列信息（）。I.自然人的姓名II.收入來(lái)源和數(shù)額III.誠(chéng)信記錄IV.風(fēng)險(xiǎn)偏好及可承受的損失
- 金融衍生品存續(xù)期間發(fā)生重大業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、重大業(yè)務(wù)損失或影響持續(xù)運(yùn)行等重大事件的，證券公司應(yīng)立即采取有效措施，并于重大事件發(fā)生后（）個(gè)工作日內(nèi)向報(bào)價(jià)系統(tǒng)提交報(bào)告。
- 可以將證券結(jié)算中的違約交收風(fēng)險(xiǎn)降低到最低程度的一項(xiàng)證券結(jié)算基本原則是（）。
- 根據(jù)《反洗錢法》，下列屬于反洗錢上游犯罪的有（）。Ⅰ.毒品犯罪Ⅱ.搶劫犯罪Ⅲ.破壞金融管理秩序犯罪Ⅳ.貪污賄賂犯罪
- 上海證券交易所的股價(jià)指數(shù)不包括（）。
- （）指上市公司的股東依法發(fā)行、在一定期限內(nèi)依據(jù)約定的條件可以交換成該股東持有的上市公司股份的公司債券。
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