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請謹(jǐn)慎保管和記憶你的密碼,以免泄露和丟失

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證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的賬戶開立有哪些要求?證券賬戶,是記錄證券及證券衍生品種持有及其變動情況的載體。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中客戶賬戶主要包括:客戶在證券公司開立的資金賬戶、代理中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立的各市場證券賬戶、代理基金注冊登記機構(gòu)開立的開放式基金賬戶,以及經(jīng)核準(zhǔn)允許受理的其他金融產(chǎn)品賬戶等。
《證券公司開立客戶賬戶規(guī)范》對證券公司為客戶賬戶開立作出了總體要求,主要如下:
1.證券公司為客戶辦理開戶,應(yīng)當(dāng)遵循合法、自愿、審慎原則,審核客戶身份的真實性,確保客戶資料真實、準(zhǔn)確和完整。
-法規(guī)-賬戶開立的總體要求20200430143217807.png)
2.證券公司應(yīng)建立健全客戶賬戶開戶管理制度、操作流程和風(fēng)險識別、評估與控制體系,確保風(fēng)險可測、可控、可承受。
3.證券公司可以在經(jīng)營場所內(nèi)為客戶現(xiàn)場開立賬戶,也可以通過見證、網(wǎng)上及中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他方式為客戶開立賬戶。
423從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)人員有哪些要求?:證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員管理和科學(xué)合理的績效考核制度。客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等與客戶權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)一人操作、一人復(fù)核。涉及限制客戶資產(chǎn)轉(zhuǎn)移、改變客戶證券賬戶和資金賬戶的對應(yīng)關(guān)系、客戶賬戶資產(chǎn)變動記錄的差錯確認(rèn)與調(diào)整等非常規(guī)性業(yè)務(wù)操作,證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況,四、違反證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)定的人員承擔(dān)的法律責(zé)任。
113證券金融公司開立轉(zhuǎn)融通證券資金明細賬戶的業(yè)務(wù)規(guī)則有哪些?:證券金融公司開立轉(zhuǎn)融通證券資金明細賬戶的業(yè)務(wù)規(guī)則有哪些?是指依法設(shè)立的在證券市場上專門從事證券融資業(yè)務(wù)的法人機構(gòu)。是指證券金融公司將自有或者依法籌集的資金和證券出借給證券公司,其目的是為了拓寬證券公司融資融券業(yè)務(wù)資金和證券來源。證券公司開立轉(zhuǎn)融通證券資金明細賬戶的業(yè)務(wù)規(guī)則:證券金融公司與證券公司簽訂轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)合同后,為其開立轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細賬戶和轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金明細賬戶【房契】。
505證券金融公司開立轉(zhuǎn)融通的證券資金賬戶的業(yè)務(wù)規(guī)則是什么?:是指依法設(shè)立的在證券市場上專門從事證券融資業(yè)務(wù)的法人機構(gòu)。是指證券金融公司將自有或者依法籌集的資金和證券出借給證券公司,其目的是為了拓寬證券公司融資融券業(yè)務(wù)資金和證券來源。證券金融公司開立轉(zhuǎn)融通的證券資金賬戶的業(yè)務(wù)規(guī)則:證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù),在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶、轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶和轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶。
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