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首頁證券從業(yè)資格考試證券基本法律法規(guī)專業(yè)問答正文
證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的賬戶開立有哪些要求?
幫考網(wǎng)校2020-04-30 19:26
精選回答

證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的賬戶開立有哪些要求?證券賬戶,是記錄證券及證券衍生品種持有及其變動情況的載體。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中客戶賬戶主要包括:客戶在證券公司開立的資金賬戶、代理中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立的各市場證券賬戶、代理基金注冊登記機構(gòu)開立的開放式基金賬戶,以及經(jīng)核準(zhǔn)允許受理的其他金融產(chǎn)品賬戶等。

《證券公司開立客戶賬戶規(guī)范》對證券公司為客戶賬戶開立作出了總體要求,主要如下:

1.證券公司為客戶辦理開戶,應(yīng)當(dāng)遵循合法、自愿、審慎原則,審核客戶身份的真實性,確保客戶資料真實、準(zhǔn)確和完整。

2.證券公司應(yīng)建立健全客戶賬戶開戶管理制度、操作流程和風(fēng)險識別、評估與控制體系,確保風(fēng)險可測、可控、可承受。

3.證券公司可以在經(jīng)營場所內(nèi)為客戶現(xiàn)場開立賬戶,也可以通過見證、網(wǎng)上及中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他方式為客戶開立賬戶。

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