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請(qǐng)謹(jǐn)慎保管和記憶你的密碼,以免泄露和丟失

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證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的賬戶(hù)開(kāi)立有什么樣的業(yè)務(wù)規(guī)則?《證券公司開(kāi)立客戶(hù)賬戶(hù)規(guī)范》對(duì)證券公司為客戶(hù)賬戶(hù)開(kāi)立作出了要求,具體要求,主要如下:(共11條)
1. 證券公司在受理客戶(hù)開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)時(shí),應(yīng)當(dāng)要求客戶(hù)出具真實(shí)有效的身份證明文件,并采取必要措施對(duì)客戶(hù)身份的真實(shí)性進(jìn)行審核。
2.客戶(hù)賬戶(hù)開(kāi)立前,證券公司應(yīng)當(dāng)指定專(zhuān)人向客戶(hù)講解相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和開(kāi)戶(hù)協(xié)議等內(nèi)容,并將風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)交由客戶(hù)簽字,按規(guī)定履行投資者教育職責(zé)。
3.客戶(hù)賬戶(hù)開(kāi)立前,證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定了解客戶(hù)情況,對(duì)客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行評(píng)估,履行適當(dāng)性管理義務(wù),并將評(píng)估結(jié)果以書(shū)面或電子方式記載和保存。
4.證券公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施對(duì)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行審核。
5.證券公司應(yīng)當(dāng)校驗(yàn)同一客戶(hù)不同賬戶(hù)的名稱(chēng)、證件類(lèi)型、證件號(hào)碼等關(guān)鍵信息,確保賬戶(hù)實(shí)名對(duì)應(yīng)且信息一致。
6.證券公司應(yīng)在驗(yàn)證客戶(hù)身份、與客戶(hù)簽署開(kāi)戶(hù)相關(guān)協(xié)議、審核客戶(hù)資料合格后,方可為客戶(hù)開(kāi)立資金賬戶(hù)及對(duì)應(yīng)的其他賬戶(hù),并按規(guī)定同時(shí)為客戶(hù)辦理客戶(hù)交易結(jié)算資金存管手續(xù)。
-法規(guī)-賬號(hào)開(kāi)立的業(yè)務(wù)規(guī)則20200430145118565.png)
7.證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶(hù),對(duì)新開(kāi)戶(hù)客戶(hù)應(yīng)當(dāng)在1個(gè)月內(nèi)完成回訪,對(duì)原有客戶(hù)的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶(hù)總數(shù)(不含休眠賬戶(hù)及中止交易賬戶(hù)客戶(hù))的10%。客戶(hù)回訪應(yīng)當(dāng)留痕,相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存不少于3年。回訪內(nèi)容包括但不限于:
(1)確認(rèn)客戶(hù)身份,如客戶(hù)委托他人代理開(kāi)戶(hù)的,應(yīng)向客戶(hù)確認(rèn)代理人身份及代理權(quán)限。
(2)確認(rèn)客戶(hù)已閱讀各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)揭示文件并理解相關(guān)條款。
(3)確認(rèn)客戶(hù)幵戶(hù)為其真實(shí)意愿。
(4)提醒客戶(hù)自行設(shè)S和妥善保管密碼。
(5)確認(rèn)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)方式。
8.證券公司應(yīng)當(dāng)在開(kāi)戶(hù)時(shí)與客戶(hù)明確約定客戶(hù)名稱(chēng)、證件類(lèi)型及證件號(hào)碼等關(guān)鍵信息的變更方式,并在變更時(shí)重新核實(shí)客戶(hù)身份真實(shí)性。
9.證券公司應(yīng)當(dāng)在開(kāi)戶(hù)時(shí)與客戶(hù)明確約定辦理賬戶(hù)注銷(xiāo)的方式,并按照事先約定方式辦理。
10.證券公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地為每個(gè)客戶(hù)單獨(dú)建立紙質(zhì)或者電子檔案,妥善保管客戶(hù)檔案和資料,為客戶(hù)保密。
11.證券公司及其從業(yè)人員不得以辦理見(jiàn)證開(kāi)戶(hù)或網(wǎng)上開(kāi)戶(hù)的名義設(shè)立非法經(jīng)營(yíng)網(wǎng)點(diǎn)。
235違反證券業(yè)務(wù)從業(yè)人員資格管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任是什么?:違反證券業(yè)務(wù)從業(yè)人員資格管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任是什么?根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》,由證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷(xiāo)其執(zhí)業(yè)證書(shū)。(三)機(jī)構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)過(guò)程中,由證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)機(jī)構(gòu)及其直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分;(四)機(jī)構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員對(duì)外開(kāi)展證券業(yè)務(wù)的,由證券業(yè)協(xié)會(huì)責(zé)令改正;由中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3個(gè)月至12個(gè)月,或者吊銷(xiāo)其執(zhí)業(yè)證書(shū)的處罰;
113證券金融公司開(kāi)立轉(zhuǎn)融通證券資金明細(xì)賬戶(hù)的業(yè)務(wù)規(guī)則有哪些?:證券金融公司開(kāi)立轉(zhuǎn)融通證券資金明細(xì)賬戶(hù)的業(yè)務(wù)規(guī)則有哪些?是指依法設(shè)立的在證券市場(chǎng)上專(zhuān)門(mén)從事證券融資業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)。是指證券金融公司將自有或者依法籌集的資金和證券出借給證券公司,其目的是為了拓寬證券公司融資融券業(yè)務(wù)資金和證券來(lái)源。證券公司開(kāi)立轉(zhuǎn)融通證券資金明細(xì)賬戶(hù)的業(yè)務(wù)規(guī)則:證券金融公司與證券公司簽訂轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)合同后,為其開(kāi)立轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細(xì)賬戶(hù)和轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金明細(xì)賬戶(hù)【房契】。
505證券金融公司開(kāi)立轉(zhuǎn)融通的證券資金賬戶(hù)的業(yè)務(wù)規(guī)則是什么?:是指依法設(shè)立的在證券市場(chǎng)上專(zhuān)門(mén)從事證券融資業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)。是指證券金融公司將自有或者依法籌集的資金和證券出借給證券公司,其目的是為了拓寬證券公司融資融券業(yè)務(wù)資金和證券來(lái)源。證券金融公司開(kāi)立轉(zhuǎn)融通的證券資金賬戶(hù)的業(yè)務(wù)規(guī)則:證券金融公司開(kāi)展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù),在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立轉(zhuǎn)融通專(zhuān)用證券賬戶(hù)、轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶(hù)和轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶(hù)。
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