證券經(jīng)營機構(gòu)專業(yè)投資者是如何分類的？：證券經(jīng)營機構(gòu)專業(yè)投資者是如何分類的？《證券期貨投資者適當性管理辦法》是為了規(guī)范證券期貨投資者適當性管理，證券期貨投資者適當性管理辦法由中國證監(jiān)會發(fā)布，依據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，第一類是專業(yè)機構(gòu)投資者：即經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準設立的金融機構(gòu)、金融機構(gòu)發(fā)行的理財產(chǎn)品以及經(jīng)監(jiān)管部門批準設立的養(yǎng)老基金、社會公益基金、合格境外機構(gòu)投資者（QFII）、人民幣合格境外機構(gòu)投資者（RQFII）等。

證券、期貨投資咨詢機構(gòu)的管理是怎樣的？：證券、期貨投資咨詢機構(gòu)的管理是怎樣的？證券、期貨投資咨詢，是指從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務的機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析、預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動。舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務，提供證券、期貨投資咨詢服務。

關(guān)于融資融券業(yè)務的其他規(guī)定有哪些？：關(guān)于融資融券業(yè)務的其他規(guī)定有哪些？關(guān)于融資融券業(yè)務的其他規(guī)定：應當以自己的名義在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶；以自己的名義在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶。融資買入證券和融券賣出證券的權(quán)益處理等有關(guān)事項。4.證券公司向客戶融資融券。

證券資產(chǎn)管理業(yè)務的投資范圍和相關(guān)規(guī)定有哪些？：包括但不限于在證券交易所、銀行間市場等國務院同意設立的交易場所交易的可以劃分為均等份額、具有合理公允價值和完善流動性機制的債券、中央銀行票據(jù)、資產(chǎn)支持證券、非金融企業(yè)債務融資工具等。應當選擇適當?shù)目蛻糸_展參與股指期貨、國債期貨交易的資產(chǎn)管理業(yè)務，1.在資產(chǎn)管理合同中明確約定參與股指期貨、國債期貨交易的目的、比例限制、估值方法、信息披露、風險控制、責任承擔等事項。

與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務顧問業(yè)務有哪些？：與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務顧問業(yè)務有哪些？證券交易是一種已經(jīng)依法發(fā)行并經(jīng)投資者認購的證券的買賣,【定義】是指與證券交易、證券投資活動有關(guān)的咨詢、建議、策劃業(yè)務。為上市公司重大投資、收購兼并、關(guān)聯(lián)交易等業(yè)務提供咨詢服務；為上市公司完善法人治理結(jié)構(gòu)、設計經(jīng)理層股票期權(quán)、職工持股計劃、投資者關(guān)系管理等提供咨詢服務；

證券投資咨詢業(yè)務的含義是什么？：證券投資咨詢業(yè)務的含義是什么？證券投資咨詢業(yè)務是指從事證券投資咨詢業(yè)務的機構(gòu)及其咨詢?nèi)藛T為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動。為簽訂了咨詢服務合同的特定對象提供的證券投資咨詢業(yè)務；證券投資咨詢的兩種基本業(yè)務形式：證券投資顧問業(yè)務、發(fā)布證券研究報告。【證券投資顧問業(yè)務】是指證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)接受客戶委托。

證券公司業(yè)務創(chuàng)新的相關(guān)規(guī)定是什么？：證券公司業(yè)務創(chuàng)新的相關(guān)規(guī)定是什么？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設立并經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務，證券公司對業(yè)務創(chuàng)新應重點防范違法違規(guī)、規(guī)模失控、決策失誤等風險，對可行性研究、產(chǎn)品或業(yè)務設計、風險管理、運作與實施方案等作出明確要求，履行創(chuàng)新業(yè)務的報備（報批）程序。證券公司應當建立針對新業(yè)務的風險管理制度和流程。

證券公司研究咨詢業(yè)務內(nèi)部控制有哪些內(nèi)容？：證券公司研究咨詢業(yè)務內(nèi)部控制有哪些內(nèi)容？證券公司在對研究咨詢業(yè)務進行內(nèi)部控制的過程中，完善研究咨詢業(yè)務規(guī)范和人員管理制度，建立健全研究咨詢部門與投資銀行、自營等部門之間的隔離墻制度；（包括網(wǎng)上工作室）和集會性投資咨詢活動的集中管理和風險控制，確保向公眾提供證券投資咨詢服務人員具備證券投資咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)資格，確保證券公司所轄營業(yè)場所沒有非法投資咨詢活動。

證券公司及其分支機構(gòu)的業(yè)務是如何經(jīng)營的？：證券公司及其分支機構(gòu)的業(yè)務是如何經(jīng)營的？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設立并經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務，證券公司及其分支機構(gòu)在業(yè)務經(jīng)營上應當符合國家法律、法規(guī)的規(guī)定，經(jīng)營相關(guān)業(yè)務須獲得監(jiān)管部門的批準。證券公司應當健全內(nèi)部制度建設，經(jīng)營證券經(jīng)紀、證券投資咨詢及與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務顧問三項業(yè)務的。

關(guān)于證券投資咨詢機構(gòu)及人員資格管理，分別有哪些規(guī)定？：關(guān)于證券投資咨詢機構(gòu)及人員資格管理，根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》、《關(guān)于證券投資顧問和證券分析師注冊登記有關(guān)事宜的通知》規(guī)定，證券投資咨詢機構(gòu)及證券投資咨詢?nèi)藛T應當符合以下資格管理要求：申請證券投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)：5名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格人員；有10名以上取得證券+期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。二、證券投資咨詢?nèi)藛T資格管理。

證券投資咨詢、證券投資顧問、發(fā)布證券研究報告分別指什么？：證券投資咨詢、證券投資顧問、發(fā)布證券研究報告分別指什么？根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》、《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》、《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》，證券投資咨詢、證券投資顧問、發(fā)布證券研究報告的概念如下：證券投資咨詢是指從事證券投資咨詢業(yè)務的機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T以下列形式為證券投資人或者客戶提供證券投資分析和預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動。

與證券投資咨詢相關(guān)的法律法規(guī)有哪些？：證券投資咨詢業(yè)務是指取得監(jiān)管部門頒發(fā)的相關(guān)資格的機構(gòu)及其咨詢?nèi)藛T為證券投資者或客戶提供證券投資的相關(guān)信息、分析、預測或建議，對證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)的證券投資咨詢業(yè)務作出了原則性規(guī)定“第一節(jié)對證券公司證券投資咨詢業(yè)務作出了一般規(guī)定。《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》對證券投資咨詢機構(gòu)及人員的資格管理、證券投資咨詢業(yè)務管理規(guī)范、罰則等進行了規(guī)定。