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期貨公司首席風險官管理規(guī)定是什么時候施行的?
第三十五條本規(guī)定自2008年5月1日起施行。
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下面我們以期貨從業(yè)資格考試例題為例,給大家說明一下這個知識點在考試中的應用,希望對大家有所幫助。
【例題·單選題】首席風險官開展工作應當制作并保留工作底稿和工作記錄,且工作底稿和工作記錄至少保存( )年。
A. 3
B. 5
C. 10
D. 20
【答案】D
【解析】參見《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第十二條規(guī)定。
【例題·單選題】王某為甲期貨公司的首席風險官,因履行職務不當被免職,則下列說法錯誤的是( )。
A. 董事會應當提前通知王某
B. 董事會應將免職理由王某履行職責情況書面報告公司股東大會
C. 王某有權(quán)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)解釋說明情況
D. 董事會在決定免除首席風險官職務時,應當同時確定擬任人選或者代行職責人選
【答案】B
【解析】《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第十六條規(guī)定,期貨公司董事會擬免除首席風險官職務的,應當提前通知本人,并按規(guī)定將免職理由,首席風險官履行職責情況及替代人選名單書面報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。被免職的首席風險官可以向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)解釋說明情況。第十七條規(guī)定,期貨公司董事會決定免除首席風險官職務時,應當同時確定擬任人選或者代行職責人選,按照有關(guān)規(guī)定履行相應程序。
【例題·單選題】首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性,風險管理方面問題的,應及時向( )提出整改意見.
A. 董事長
B. 監(jiān)事會
C. 總經(jīng)理或者相關(guān)負責人
D. 期貨公司
【答案】C
【解析】《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第二十三條第一款規(guī)定,首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性,風險管理等方面存在除本規(guī)定第二十四條所列違法違規(guī)行為和重大風險隱患之外的其他問題的,應當及時向總經(jīng)理或者相關(guān)負責人提出整改意見。
【例題·單選題】甲是某期貨公司的首席風險官,在任職期間,由于一些違法行為被中國證監(jiān)會認定為不適當人選。根據(jù)規(guī)定,甲自被認定為不適當人選之日起( )內(nèi),任何期貨公司不得任用甲擔任董事,監(jiān)事和高級管理人員。
A. 6個月
B. 1年
C. 2年
D. 3年
【答案】C
【解析】《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第二十九條第二款規(guī)定,自被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為不適當人選之日起兩年內(nèi),任何期貨公司不得任用該人員擔任董事,監(jiān)事和高級管理人員。
02:01保障基金管理辦法附則是什么時候開始施行的?:保障基金管理辦法附則是什么時候開始施行的?期貨公司可以暫停繳納期貨投資者保障基金,期貨公司遭受重大突發(fā)市場風險,D. 期貨投資者保障基金總額達到8億元人民幣,期貨公司可以暫停繳納保障基金,(一)保障基金總額足以覆蓋市場風險。期貨公司道受重大突發(fā)市場風險或者不可抗力。【例題·多選題】()可以指定相關(guān)機構(gòu)作為期貨投資者保障基金管理機構(gòu)。財政部可以指定相關(guān)機構(gòu)作為保障基金管理機構(gòu)
05:47無風險利率對期貨期權(quán)有哪些影響?:無風險利率對期貨期權(quán)有哪些影響?無風險利率會影響期權(quán)的時間價值和內(nèi)涵價值,因此應根據(jù)當時經(jīng)濟環(huán)境即利率變化對標的資產(chǎn)的價格影響的發(fā)現(xiàn)判斷對期權(quán)價格的影響。對時間價值的影響:時間價值減少。看漲期權(quán)內(nèi)涵價值降低,看跌期權(quán)內(nèi)涵價值提高。利率提高,看漲期權(quán)內(nèi)涵價值提高,看跌期權(quán)內(nèi)涵價值降低。【例題·單選題】無風險利率水平也會影響期權(quán)的時間價值,期權(quán)的時間價值會( )。
10:40期貨中規(guī)避基差風險的操作方式有哪些?:期貨中規(guī)避基差風險的操作方式有哪些?點價交易從本質(zhì)上看是一種為現(xiàn)貨貿(mào)易定價的方式,以期貨價格加上或減去雙方協(xié)商同意的升貼水來確定雙方買賣現(xiàn)貨商品的價格的定價方式。即在1月份CBOT大豆期貨價格的基礎(chǔ)上加上100美分蒲式耳的升水,并約定由該榨油廠在12月15日裝船前根據(jù)CBOT期貨盤面價格自行點價確定,大豆的進口到岸價格實際上并未確定下來,在CBOT上買入等數(shù)量的1月份大豆期貨合約進行套期保值。
02:01期貨公司的界定、性質(zhì)與特征有哪些?:期貨公司的界定、性質(zhì)與特征有哪些?期貨公司的界定,是指代理客戶進行期貨交易并收取交易傭金的中介組織,1.根據(jù)客戶指令代理買賣期貨合約、辦理結(jié)算和交割手續(xù),2.對客戶賬戶進行管理;控制客戶交易風險,3.為客戶提供期貨市場信息,4.為客戶管理資產(chǎn)。期貨公司屬于非銀行金融機構(gòu)。非銀行金融機構(gòu)主要包括保險公司、期貨公司、信用合作社、消費信用機構(gòu)、信托投資公司(有些國家也稱為金融公司)等機構(gòu)。
03:15期貨公司的風險管理制度與相關(guān)要求具體有哪些內(nèi)容?:期貨公司的風險管理制度與相關(guān)要求具體有哪些內(nèi)容?期貨公司的風險管理制度主要體現(xiàn)為:建立以凈資本為核心的風險監(jiān)控體系,期貨公司與控股股東、實際控制人之間保持經(jīng)營獨立、管理獨立和服務獨立,2.建立有效的期貨公司風險管理制度。(1)期貨公司應建立以凈資本為核心的動態(tài)風險監(jiān)控和資本補足機制,確保凈資本等風險監(jiān)管指標持續(xù)符合標準。(2)期貨公司應嚴格執(zhí)行保證金制度;
01:00期貨報名申請的發(fā)票什么時候能收到?:期貨報名申請的發(fā)票什么時候能收到?從你申請后,正常情況是一般7個工作日內(nèi),就可以收到發(fā)票了。對于報名期間按規(guī)定申請過發(fā)票的個人,ATA公司將在考試結(jié)束后統(tǒng)一為其郵寄發(fā)票。集體考生不需要申請發(fā)票,中國期貨業(yè)協(xié)會將在考試結(jié)束后統(tǒng)一向集體報名單位郵寄發(fā)票。報名期間未申請但又需要發(fā)票的個人,須在考試結(jié)束后30日內(nèi),致電協(xié)會官方客服熱線進行申請。
01:182020期貨從業(yè)全國統(tǒng)考報名時間是什么時候?:2020期貨從業(yè)全國統(tǒng)考報名時間為:2020年9月23日-10月28日。統(tǒng)考時間是:2020年11月21日。
02:21期貨公司首席風險官管理規(guī)定的總則主要內(nèi)容是什么?:期貨公司首席風險官管理規(guī)定的總則主要內(nèi)容是什么?《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》,根據(jù)《期貨交易管理條例》《期貨公司管理辦法》和《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》,第二條、首席風險官是負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員。首席風險官向期貨公司董事會負責。
07:36期貨及衍生品中規(guī)避風險的功能主要有哪些?:期貨及衍生品中規(guī)避風險的功能主要有哪些?風險規(guī)避是在考慮到某項活動存在風險損失的可能性較大時,期貨市場規(guī)避風險的功能是通過套期保值實現(xiàn)的,套期保值是指在期貨市場上買進或賣出與現(xiàn)貨數(shù)量相等但交易方向相反的期貨合約,從而在期貨市場和現(xiàn)貨市場之間建立一種盈虧沖抵的機制(可能是用期貨市場的盈利來彌補現(xiàn)貨市場虧損,也可能是用現(xiàn)貨市場盈利來彌補期貨市場虧損)。最終實現(xiàn)期貨市場和現(xiàn)貨市場盈虧大致相抵。
05:22期貨公司首席風險官監(jiān)督管理的規(guī)定是什么?:第二十八條、首席風險官應當在每季度結(jié)束之日起10個工作曰內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交季度工作報告;包括首席風險官所做的盡職調(diào)查、提出的整改意見以及期貨公司整改效果等內(nèi)容。中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以依照《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》對首席風險官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令更換等監(jiān)管措施;第三十一條、期貨公司股東、董事和經(jīng)理層限制、阻撓首席風險官正常開展工作的。
04:59期貨公司首席風險官任免與行為規(guī)范是怎樣規(guī)定的?:第六條、期貨公司應當根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風險官。第七條、期貨公司章程應當明確規(guī)定首席風險官的任期、職責范圍、權(quán)利義務、工作報告的程序和方式。第九條、首席風險官履行職責應當保持充分的獨立性,第十條、首席風險官應當保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息。第十一條、首席風險官對于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應當予以拒絕;期貨公司董事會可以免除首席風險官的職務。
06:48期貨公司主要內(nèi)容有哪些?:第十五條、期貨公司是依照《中華人民共和國公司法》和本條例規(guī)定設(shè)立的經(jīng)營期貨業(yè)務的金融機構(gòu)。國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當在受理期貨公司設(shè)立申請之日起6個月內(nèi),第十七條、期貨公司業(yè)務實行許可制度,期貨公司除申請經(jīng)營境內(nèi)期貨經(jīng)紀業(yè)務外,還可以申請經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀、期貨投資咨詢以及國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他期貨業(yè)務。國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當依法辦理期貨業(yè)務許可證注銷手續(xù):

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