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期貨從業(yè)人員管理辦法總則的主要內容是什么?中國證券監(jiān)督管理委員會令第48號 《期貨從業(yè)人員管理辦法》已經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會第207次主席辦公會議審議通過,現(xiàn)予公布,自公布之日起施行。
-法律法規(guī)-第六章總則20200429164655260.png)
第一條、為了加強期貨從業(yè)人員的資格管理,規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為,根據(jù)《期貨交易管理條例》,制定本辦法。
第二條、申請期貨從業(yè)人員資格(以下簡稱從業(yè)資格),從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構(以下簡稱機構)任用期貨從業(yè)人員,以及期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務的,應當遵守本辦法。
第三條、本辦法所稱機構是指:
(一)期貨公司;
(二)期貨交易所的非期貨公司結算會員;
(三)期貨投資咨詢機構;
(四)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構;
(五)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)規(guī)定的其他機構。
第四條、本辦法所稱期貨從業(yè)人員是指:
(一)期貨公司的管理人員和專業(yè)人員;
(二)期貨交易所的非期貨公司結算會員中從事期貨結算業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員;
(三)期貨投資咨詢機構中從事期貨投資咨詢業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員;
(四)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構中從事期貨經(jīng)營業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員;
(五)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他人員。
第五條、中國證監(jiān)會及其派出機構依法對期貨從業(yè)人員進行監(jiān)督管理。
中國期貨業(yè)協(xié)會(以下簡稱協(xié)會)依法對期貨從業(yè)人員實行自律管理,負責從業(yè)資格的認定、管理及撤銷。
139期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則總則內容有哪些?:第一條為規(guī)范期貨從業(yè)人員(以下簡稱從業(yè)人員)執(zhí)業(yè)行為,根據(jù)《期貨交易管理條例》和《期貨從業(yè)人員管理辦法》的有關規(guī)定,第三條本準則所稱機構是指《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三條所規(guī)定的機構;從業(yè)人員是指《期貨從業(yè)人員管理辦法》第四條規(guī)定的人員。《期貨從業(yè)人員管理辦法》:(二)期貨交易所的非期貨公司結算會員中從事期貨結算業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員;
20期貨從業(yè)人員專業(yè)勝任能力內容是什么?:期貨從業(yè)人員專業(yè)勝任能力內容如下:第十六條從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務前,應當參加崗前培訓并通過考核,具備相應的專業(yè)知識、技能和職業(yè)道德。第十七條從業(yè)人員應當加強業(yè)務知識更新,第十八條機構的管理人員應當對下屬從業(yè)人員的工作進行指導、監(jiān)督和支持,使其保持并不斷提高專業(yè)勝任能力。【例題·單選題】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》沒有規(guī)定的是。【例題·單選題】為保證期貨從業(yè)人員不斷提高專業(yè)水平
32期貨從業(yè)人員競業(yè)準則內容有哪些?:第二十五條從業(yè)人員應當相互尊重、同業(yè)互助,嚴禁從業(yè)人員從事下列不正當競爭行為:(二)貶低或詆毀其他機構、從業(yè)人員;(三)采用明示或暗示與有關機構或者個人具有特殊關系的手段招徠投資者,低于經(jīng)營成本或行業(yè)自律標準收取手續(xù)費;第二十七條從業(yè)人員不得阻撓或者拒絕投資者另外委托其他機構或者從業(yè)人員提供服務,共同服務的從業(yè)人員之間應當明確分工和協(xié)作。
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