期貨從業(yè)資格
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首頁期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)專業(yè)問答正文
期貨從業(yè)人員管理辦法總則的主要內容是什么?
幫考網(wǎng)校2020-04-29 16:49
精選回答

期貨從業(yè)人員管理辦法總則的主要內容是什么?中國證券監(jiān)督管理委員會令第48號 《期貨從業(yè)人員管理辦法》已經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會第207次主席辦公會議審議通過,現(xiàn)予公布,自公布之日起施行。


第一條、為了加強期貨從業(yè)人員的資格管理,規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為,根據(jù)《期貨交易管理條例》,制定本辦法。

第二條、申請期貨從業(yè)人員資格(以下簡稱從業(yè)資格),從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構(以下簡稱機構)任用期貨從業(yè)人員,以及期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務的,應當遵守本辦法。

第三條、本辦法所稱機構是指:

(一)期貨公司;

(二)期貨交易所的非期貨公司結算會員;

(三)期貨投資咨詢機構;

(四)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構;

(五)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)規(guī)定的其他機構。

第四條、本辦法所稱期貨從業(yè)人員是指:

(一)期貨公司的管理人員和專業(yè)人員;

(二)期貨交易所的非期貨公司結算會員中從事期貨結算業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員;

(三)期貨投資咨詢機構中從事期貨投資咨詢業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員;

(四)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構中從事期貨經(jīng)營業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員;

(五)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他人員。

第五條、中國證監(jiān)會及其派出機構依法對期貨從業(yè)人員進行監(jiān)督管理。

中國期貨業(yè)協(xié)會(以下簡稱協(xié)會)依法對期貨從業(yè)人員實行自律管理,負責從業(yè)資格的認定、管理及撤銷。

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