證券（股票類）發(fā)行保薦業(yè)務(wù)的一般規(guī)定是什么？：證券（股票類）發(fā)行保薦業(yè)務(wù)的一般規(guī)定：（一）發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就下列事項(xiàng)聘請有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)：（二）證券公司從事證券（股票類）發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)依照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定向中國證監(jiān)會申請保薦機(jī)構(gòu)資格。應(yīng)當(dāng)指定依照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定取得保薦代表人資格的個(gè)人具體負(fù)責(zé)保薦工作。其發(fā)行保薦和上市保薦應(yīng)當(dāng)由同一保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān)。

證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)有哪些？：二、證券（股票類）發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要部門規(guī)章及規(guī)范性文件。公司債券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要部門規(guī)章及規(guī)范性文件包括《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》《非公開發(fā)行公司債券備案管理辦法》《非公開發(fā)行公司債券項(xiàng)目承接負(fù)面清單指引》《公司債券承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》《上市公司股東發(fā)行可交換公司債券試行規(guī)定》等

創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行股票的一般規(guī)定有哪些？：創(chuàng)業(yè)板上市公司是指經(jīng)申請和批準(zhǔn)，并接受各國和地區(qū)創(chuàng)業(yè)板市場制度評價(jià)和約束的公司的總稱。監(jiān)管制度、信息披露、交易者條件、投資風(fēng)險(xiǎn)等方面和主板市場也有較大區(qū)別。創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行股票的一般規(guī)定：最近2年按照上市公司章程的規(guī)定實(shí)施現(xiàn)金分紅；上市公司與控股股東或者實(shí)際控制人的人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)分開。

保薦代表人違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任或被采取的監(jiān)管措施是什么？：（一）保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人和內(nèi)核負(fù)責(zé)人違反《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，并對其采取監(jiān)管談話、重點(diǎn)關(guān)注、責(zé)令進(jìn)行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)、出具警示函、責(zé)令公開說明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施；4. 因保薦業(yè)務(wù)或其具體負(fù)責(zé)保薦工作的發(fā)行人在保薦期間內(nèi)受到證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會公開譴責(zé)；4. 唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)提供存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的文件；

證券投資咨詢?nèi)藛T禁止性行為規(guī)定是什么？有哪些法律責(zé)任？：證券投資咨詢?nèi)藛T禁止性行為規(guī)定是什么？證券投資咨詢業(yè)務(wù)是指取得監(jiān)管部門頒發(fā)的相關(guān)資格的機(jī)構(gòu)及其咨詢?nèi)藛T為證券投資者或客戶提供證券投資的相關(guān)信息、分析、預(yù)測或建議，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有下列行為；（3）買賣本證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的證券，任何單位和個(gè)人發(fā)現(xiàn)證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)、投資咨詢?nèi)藛T或其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人有違反《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》規(guī)定的行為時(shí)。

違反證券業(yè)務(wù)從業(yè)人員資格管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任是什么？：違反證券業(yè)務(wù)從業(yè)人員資格管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任是什么？根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，由證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。（三）機(jī)構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書申請過程中，由證券業(yè)協(xié)會對機(jī)構(gòu)及其直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分；（四）機(jī)構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)的，由證券業(yè)協(xié)會責(zé)令改正；由中國證監(jiān)會給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3個(gè)月至12個(gè)月，或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰；

違反證券機(jī)構(gòu)管理、人員管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任有哪些？：我國已建立了專門的證券管理機(jī)構(gòu)和全國統(tǒng)一的、跨部門的、自律性的證 券行業(yè)組織相結(jié)合的證券市場管理體制。違反證券機(jī)構(gòu)管理、人員管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任：1.違反證券機(jī)構(gòu)管理規(guī)定：擅自設(shè)立證券公司、非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)或者未經(jīng)批準(zhǔn)以證券公司名義開展證券業(yè)務(wù)活動的，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款。沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的：處以100萬元以上1000萬元以下的罰款。

違反上市公司收購的法律責(zé)任是什么？：上市公司收購是指收購人通過法定方式，取得上市公司一定比例的發(fā)行在外的股份，以實(shí)現(xiàn)對該上市公司控股或者合并的行為。它是公司并購的一種重要形式，也是實(shí)現(xiàn)公司間兼并控制的重要手段。在公司收購過程中，而被動的一方則稱為被收購公司或目標(biāo)公司。違反上市公司收購的法律責(zé)任：收購人未按照《證券法》規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約等義務(wù)的：

違反證券交易規(guī)定的法律責(zé)任是什么？：是指證券持有人依照交易規(guī)則，將證券轉(zhuǎn)讓給其他投資者的行為。證券交易是一種已經(jīng)依法發(fā)行并經(jīng)投資者認(rèn)購的證券的買賣，證券交易的方式包括現(xiàn)貨交易、期貨交易、期權(quán)交易、信用交易和回購。違反證券交易規(guī)定的法律責(zé)任：證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的。責(zé)令依法處理非法持有的證券；4. 證券從業(yè)人員、服務(wù)機(jī)構(gòu)交易限制的法律責(zé)任，買賣股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券（債券、基金、銀行理財(cái)不限制）。

違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責(zé)任有哪些？：違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責(zé)任有哪些？由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締：處以非法所募資金金額百分之十以上一倍以下的罰款：發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人組織、指使從事前款違法行為的，責(zé)令停止承銷或者代理買賣，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款，（3）其他違反證券承銷業(yè)務(wù)規(guī)定的行為，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告。

證券投資基金法的法律責(zé)任是怎么規(guī)定的？：證券投資基金法的法律責(zé)任是怎么規(guī)定的？法律責(zé)任，廣義指任何組織和個(gè)人均所負(fù)有的遵守法律，狹義指違法者對違法行為所應(yīng)承擔(dān)的具有強(qiáng)制性的法律上的責(zé)任。法律責(zé)任同違法行為緊密相連，只有實(shí)施某種違法行為的人（包括法人），才承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。在法律上有明確具體的規(guī)定；由國家強(qiáng)制力保證其執(zhí)行，由國家授權(quán)的機(jī)關(guān)依法追究法律責(zé)任，其他組織和個(gè)人無權(quán)行使此項(xiàng)權(quán)力。法律責(zé)任分為：

證券經(jīng)紀(jì)的法律責(zé)任是什么？：證券經(jīng)紀(jì)違規(guī)行為是指證券公司在進(jìn)行證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過程中違反法律法規(guī)、證券主管部門的規(guī)章或各種交易規(guī)則的行為。以此規(guī)范證券經(jīng)紀(jì)違規(guī)行為。一、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定，違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定的，第七節(jié)證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例。二、中國證監(jiān)會《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》的有關(guān)規(guī)定。證券公司及證券營業(yè)部違反該規(guī)定的。