違反證券（股票類(lèi)）發(fā)行與承銷(xiāo)有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任是什么？

債券發(fā)行（bond issuance）是發(fā)行人以借貸資金為目的，依照法律規(guī)定的程序向投資人要約發(fā)行代表一定債權(quán)和兌付條件的債券的法律行為，債券發(fā)行是證券發(fā)行的重要形式之一。是以債券形式籌措資金的行為過(guò)程通過(guò)這一過(guò)程，發(fā)行者以最終債務(wù)人的身份將債券轉(zhuǎn)移到它的最初投資者手中。

1. 證券公司承銷(xiāo)未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開(kāi)發(fā)行的證券（股票類(lèi)）的，依照新《證券法》第一百八十三條的規(guī)定處罰。【有修正，目前是注冊(cè)】

證券公司承銷(xiāo)證券（股票類(lèi)）有前款所述情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取12至36個(gè)月暫不受理其股票和可轉(zhuǎn)換公司債券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)有關(guān)文件的監(jiān)管措施。

2. 證券公司及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員在承銷(xiāo)證券過(guò)程中，有下列行為之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》第三十八條規(guī)定的監(jiān)管措施；情節(jié)比較嚴(yán)重的，還可以采取3至12個(gè)月暫不受理其證券（股票類(lèi)）承銷(xiāo)業(yè)務(wù)有關(guān)文件的監(jiān)管措施；依法應(yīng)予行政處罰的，依照《證券法》第一百九十一條的規(guī)定予以處罰：【有修正，見(jiàn)下頁(yè)】

（1）夸大宣傳，或以虛假?gòu)V告等不正當(dāng)手段誘導(dǎo)、誤導(dǎo)投資者；

（2）以不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬承銷(xiāo)業(yè)務(wù)；

（3）從事《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》第十七條規(guī)定禁止的行為；

（4）向不符合《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》第五條規(guī)定的網(wǎng)下投資者配售股票，或向《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》第十六條規(guī)定禁止配售的對(duì)象配售股票；

（5）未按《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》要求披露有關(guān)文件；

（6）未按照事先披露的原則和方式配售股票，或其他未依照披露文件實(shí)施的行為；

（7）向投資者提供除招股意向書(shū)等公開(kāi)信息以外的發(fā)行人其他信息；

（8）未按照《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》要求保留推介、定價(jià)、配售等承銷(xiāo)過(guò)程中相關(guān)資料；

（9）其他違反證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)規(guī)定的行為。

【提示】最新《證券法》對(duì)上頁(yè)內(nèi)容已修正：

第一百八十四條：證券公司承銷(xiāo)證券違反本法第二十九條規(guī)定的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，可以并處五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，可以并處二十萬(wàn)元以上二百萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，并處以五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下的罰款。

第二十九條：證券公司承銷(xiāo)證券，應(yīng)當(dāng)對(duì)公開(kāi)發(fā)行募集文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查。發(fā)現(xiàn)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，不得進(jìn)行銷(xiāo)售活動(dòng)；已經(jīng)銷(xiāo)售的，必須立即停止銷(xiāo)售活動(dòng)，并采取糾正措施。

3. 發(fā)行人及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員有下列行為之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》第三十八條規(guī)定的監(jiān)管措施；構(gòu)成違反《證券法》相關(guān)規(guī)定的，依法進(jìn)行行政處罰：

（1）從事《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》第十七條規(guī)定禁止的行為；

（2）夸大宣傳，或以虛假?gòu)V告等不正當(dāng)手段誘導(dǎo)、誤導(dǎo)投資者；

（3）向投資者提供除招股意向書(shū)等公開(kāi)信息以外的發(fā)行人信息；

（4）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。