證券投資分析
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首頁證券投資分析考試發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)專業(yè)問答正文
證券研究報(bào)告對上市公司調(diào)研活動管理有哪些規(guī)范要求?
幫考網(wǎng)校2020-08-12 11:37
精選回答

證券研究報(bào)告對上市公司調(diào)研活動管理有哪些規(guī)范要求

證券研究報(bào)告對上市公司調(diào)研活動管理規(guī)范要求有:

1. 事先履行所在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的審批程序;

2. 不得向證券研究報(bào)告相關(guān)銷售服務(wù)人員、特定客戶和其他無關(guān)人員泄露研究部門或研究子公司未來一段時間的整體調(diào)研計(jì)劃、調(diào)研底稿,以及調(diào)研后發(fā)布證券研究報(bào)告的計(jì)劃、研究觀點(diǎn)的調(diào)整信息;

3. 不得主動尋求上市公司相關(guān)內(nèi)幕信息或者未公開重大信息;

4. 被動知悉上市公司內(nèi)幕信息或者未公開重大信息的,應(yīng)當(dāng)對有關(guān)信息內(nèi)容進(jìn)行保密,并及時向所在機(jī)構(gòu)的合規(guī)管理部門報(bào)告本人已獲知有關(guān)信息的事實(shí),在有關(guān)信息公開前不得發(fā)布涉及該上市公司的證券研究報(bào)告;

5. 在證券研究報(bào)告中使用調(diào)研信息的,應(yīng)當(dāng)保留必要的信息來源依據(jù)。

【提示】證券研究報(bào)告可以使用的其他信息來源有:

1)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從信息服務(wù)機(jī)構(gòu)等第三方合法取得的市場、行業(yè)及企業(yè)相關(guān)信息;

2)經(jīng)公眾媒體報(bào)道的上市公司及其子公司的其他相關(guān)信息;

3)其他合法合規(guī)信息來源、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告,應(yīng)當(dāng)審慎使用信息,不得將無法確認(rèn)來源合法合規(guī)性的信息寫入證券研究報(bào)告不得將無法認(rèn)定真實(shí)性的市場傳言作為確定性研究結(jié)論的依據(jù)

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