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請謹(jǐn)慎保管和記憶你的密碼,以免泄露和丟失

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證券研究報(bào)告對上市公司調(diào)研活動管理有哪些規(guī)范要求?
證券研究報(bào)告對上市公司調(diào)研活動管理的規(guī)范要求有:
1. 事先履行所在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的審批程序;
2. 不得向證券研究報(bào)告相關(guān)銷售服務(wù)人員、特定客戶和其他無關(guān)人員泄露研究部門或研究子公司未來一段時間的整體調(diào)研計(jì)劃、調(diào)研底稿,以及調(diào)研后發(fā)布證券研究報(bào)告的計(jì)劃、研究觀點(diǎn)的調(diào)整信息;
3. 不得主動尋求上市公司相關(guān)內(nèi)幕信息或者未公開重大信息;
4. 被動知悉上市公司內(nèi)幕信息或者未公開重大信息的,應(yīng)當(dāng)對有關(guān)信息內(nèi)容進(jìn)行保密,并及時向所在機(jī)構(gòu)的合規(guī)管理部門報(bào)告本人已獲知有關(guān)信息的事實(shí),在有關(guān)信息公開前不得發(fā)布涉及該上市公司的證券研究報(bào)告;
5. 在證券研究報(bào)告中使用調(diào)研信息的,應(yīng)當(dāng)保留必要的信息來源依據(jù)。
【提示】證券研究報(bào)告可以使用的其他信息來源有:
(1)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從信息服務(wù)機(jī)構(gòu)等第三方合法取得的市場、行業(yè)及企業(yè)相關(guān)信息;
(2)經(jīng)公眾媒體報(bào)道的上市公司及其子公司的其他相關(guān)信息;
(3)其他合法合規(guī)信息來源、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告,應(yīng)當(dāng)審慎使用信息,不得將無法確認(rèn)來源合法合規(guī)性的信息寫入證券研究報(bào)告,不得將無法認(rèn)定真實(shí)性的市場傳言作為確定性研究結(jié)論的依據(jù)。
480證券研究報(bào)告對制作有哪些要求?:(1)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)制作證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)秉承專業(yè)的態(tài)度,(2)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)制作證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持客觀原則,(3)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)提示投資者自主作出投資決策并自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn),(1)證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)由署名證券分析師之外的證券分析師或者專職質(zhì)量審核人員進(jìn)行質(zhì)量審核,(1)證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)由公司合規(guī)部門或者研究部門、研究子公司的合規(guī)人員進(jìn)行合規(guī)審查。
266證券研究報(bào)告對上市公司調(diào)研活動管理有哪些規(guī)范要求?:證券研究報(bào)告對上市公司調(diào)研活動管理的規(guī)范要求有:2. 不得向證券研究報(bào)告相關(guān)銷售服務(wù)人員、特定客戶和其他無關(guān)人員泄露研究部門或研究子公司未來一段時間的整體調(diào)研計(jì)劃、調(diào)研底稿,以及調(diào)研后發(fā)布證券研究報(bào)告的計(jì)劃、研究觀點(diǎn)的調(diào)整信息;在有關(guān)信息公開前不得發(fā)布涉及該上市公司的證券研究報(bào)告;(1)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從信息服務(wù)機(jī)構(gòu)等第三方合法取得的市場、行業(yè)及企業(yè)相關(guān)信息;
337證券研究報(bào)告對信息收集有哪些要求?:證券研究報(bào)告對信息收集有哪些要求?證券研究報(bào)告對信息收集的來源有特定要求,(2)上市公司按照法定信息披露義務(wù)通過指定媒體公開披露的信息;【例題·單選題】證券研究報(bào)告可以使用的信息來源不包括( )。A.政府部門、行業(yè)協(xié)會、證券交易所等機(jī)構(gòu)發(fā)布的政策、市場、行業(yè)以及企業(yè)相關(guān)信息。C.上市公司按照法定信息披露義務(wù)通過指定媒體公開披露的信息
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