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請謹慎保管和記憶你的密碼,以免泄露和丟失

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證券研究報告對信息收集有哪些要求?
證券研究報告對信息收集的來源有特定要求,可以使用的信息來源包括:
(1)政府部門、行業(yè)協(xié)會、證券交易所等機構發(fā)布的政策、市場、行業(yè)以及企業(yè)相關信息;
(2)上市公司按照法定信息披露義務通過指定媒體公開披露的信息;
(3)上市公司及其子公司通過公司網(wǎng)站、新聞媒體等公開渠道發(fā)布的信息,以及上市公司通過股東大會、新聞發(fā)布會、產(chǎn)品推介會等非正式公告方式發(fā)布的信息;
(4)證券公司、證券投資咨詢機構通過上市公司調(diào)研或者市場調(diào)查,從上市公司及其子公司、供應商、經(jīng)銷商等處獲取的信息,但內(nèi)幕信息和未公開重大信息除外;
下面是針對證券投資分析考試的知識點舉出的例題,供大家深入理解考點,希望大家能結合習題掌握知識點,在備戰(zhàn)路上知己知彼,百戰(zhàn)不殆。
【例題·單選題】證券研究報告可以使用的信息來源不包括( )。
A. 政府部門、行業(yè)協(xié)會、證券交易所等機構發(fā)布的政策、市場、行業(yè)以及企業(yè)相關信息
B. 上市公司相關內(nèi)幕信息或者未公開重大信息
C. 上市公司按照法定信息披露義務通過指定媒體公開披露的信息
D. 證券公司、證券投資咨詢機構等第三方合法取得的市場、行業(yè)及企業(yè)的相關信息
【答案】B
【解析】B 選項不屬于證券研究報告可使用的信息來源。
480證券研究報告對制作有哪些要求?:(1)證券公司、證券投資咨詢機構制作證券研究報告應當秉承專業(yè)的態(tài)度,(2)證券公司、證券投資咨詢機構制作證券研究報告應當堅持客觀原則,(3)證券公司、證券投資咨詢機構應提示投資者自主作出投資決策并自行承擔投資風險,(1)證券研究報告應當由署名證券分析師之外的證券分析師或者專職質(zhì)量審核人員進行質(zhì)量審核,(1)證券研究報告應當由公司合規(guī)部門或者研究部門、研究子公司的合規(guī)人員進行合規(guī)審查。
337證券研究報告對信息收集有哪些要求?:證券研究報告對信息收集有哪些要求?證券研究報告對信息收集的來源有特定要求,(2)上市公司按照法定信息披露義務通過指定媒體公開披露的信息;【例題·單選題】證券研究報告可以使用的信息來源不包括( )。A.政府部門、行業(yè)協(xié)會、證券交易所等機構發(fā)布的政策、市場、行業(yè)以及企業(yè)相關信息。C.上市公司按照法定信息披露義務通過指定媒體公開披露的信息
173證券研究報告對象覆蓋的要求有哪些?:證券研究報告對象覆蓋的要求:將上市公司納入研究對象覆蓋范圍并做出證券估值或投資評級,應當由研究部門或者研究子公司獨立做出決定并履行內(nèi)部審核程序;【例題·單選題】證券公司的研究部門將資產(chǎn)管理部門作為證券研究報告的發(fā)布對象時,Ⅰ.將資產(chǎn)管理部門作為普通客戶對待:Ⅱ.向客戶、資產(chǎn)管理部門同時發(fā)送證券研究報告,Ⅲ.優(yōu)先向資產(chǎn)管理部門發(fā)送證券研究報告,Ⅳ.將資產(chǎn)管理部門作為優(yōu)先級客戶對待。
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